金融審計(jì)始終將揭露和查處重大違法違紀(jì)問(wèn)題和大要案線索作為重要抓手，有力地打擊了金融領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)。1999年以來(lái)，金融審計(jì)共查處各類(lèi)經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索700余件，涉案人員700余人，涉案金額4900余億元。
——以銀行信貸資金安全為落腳點(diǎn)，查處貸款詐騙、侵占挪用、違法放貸等各類(lèi)案件線索，有力維護(hù)金融安全。如對(duì)中國(guó)建設(shè)銀行審計(jì)發(fā)現(xiàn)，北京燕山華爾森實(shí)業(yè)集團(tuán)原法定代表人謝根榮（曾任第十屆全國(guó)政協(xié)委員、全國(guó)工商聯(lián)執(zhí)委常委）通過(guò)其控制的多家關(guān)聯(lián)企業(yè)，采取“一房多賣(mài)”、編造售房合同、提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)表等手段，從中國(guó)建設(shè)銀行北京分行騙取個(gè)人住房按揭貸款6.16億元，通過(guò)滾動(dòng)簽發(fā)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票異地貼現(xiàn)等方式套取該行資金2.06億元。這些資金被轉(zhuǎn)至個(gè)人賬戶(hù)或提現(xiàn)后，部分用于收藏古董、購(gòu)買(mǎi)豪宅名車(chē)等奢侈消費(fèi)以及境外賭博揮霍，部分用于炒股等個(gè)人投資活動(dòng)。審計(jì)署將該案移交公安機(jī)關(guān)查處后，司法機(jī)關(guān)以貸款詐騙罪一審判處謝根榮無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；以違法發(fā)放貸款罪和違規(guī)出具金融票證罪，一審分別判處兩名銀行人員有期徒刑20年、19年，并分處罰金20萬(wàn)元、10萬(wàn)元。
——以政府部門(mén)工作人員和金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員權(quán)力尋租、內(nèi)外勾結(jié)為著力點(diǎn)，揭露和查處利益輸送、商業(yè)賄賂等職務(wù)犯罪案件線索，從嚴(yán)懲治腐敗。如在對(duì)國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行審計(jì)發(fā)現(xiàn)，該行違規(guī)向鄭州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)放3億元貸款，開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)以“融資獎(jiǎng)”名義向幫助其聯(lián)系貸款的公司支付1625萬(wàn)元的問(wèn)題。審計(jì)署將此案件線索移送中央紀(jì)委監(jiān)察部后，最終發(fā)現(xiàn)該行原副行長(zhǎng)王益等人從中收受賄賂1000余萬(wàn)元，司法機(jī)關(guān)以受賄罪判處王益死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。又如金融審計(jì)發(fā)現(xiàn)，2007年至2010年，財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付中心原副主任張銳利用職務(wù)便利，幫助他人在國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益，并從中收受巨額賄賂。2010年12月，審計(jì)署將此案件線索移送財(cái)政部查處。2012年6月，北京市第一中級(jí)人民法院以受賄罪判處張銳死刑，緩期2年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
——以打擊金融創(chuàng)新等非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)方面的違法犯罪行為為著眼點(diǎn)，查處資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易、地下錢(qián)莊、POS套現(xiàn)和非法集資等案件線索，積極維護(hù)社會(huì)安定和諧。如在對(duì)中信證券公司審計(jì)發(fā)現(xiàn)，北京首放投資顧問(wèn)公司董事長(zhǎng)汪建中利用其影響力，借向社會(huì)公眾推薦股票之機(jī)，通過(guò)其控制的股票賬戶(hù)事先買(mǎi)入及搶先交易等手法操縱證券市場(chǎng)，并從中非法獲利。審計(jì)署將此事項(xiàng)移送證監(jiān)會(huì)查處后，認(rèn)定汪建中操縱證券市場(chǎng)行為成立，沒(méi)收違法所得1.25億元，并處等額罰款及終身禁入證券市場(chǎng)；同時(shí)撤銷(xiāo)北京首放投資顧問(wèn)公司的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。又如金融審計(jì)發(fā)現(xiàn)，2009年至2011年，河南兆業(yè)投資擔(dān)保有限公司以項(xiàng)目融資等名義向社會(huì)公眾募集資金近6億元，主要用于個(gè)人投資及消費(fèi)等。2011年7月，審計(jì)署將此案件線索移送國(guó)務(wù)院處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議辦公室查處。2013年4月，鄭州市中級(jí)人民法院以集資詐騙罪、非法經(jīng)營(yíng)罪判處該公司實(shí)際控制人姚金香無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
——在查處傳統(tǒng)金融領(lǐng)域犯罪案件的基礎(chǔ)上，把反腐敗和打擊違法犯罪工作向經(jīng)濟(jì)管理的其他領(lǐng)域拓展和延伸。查處了企業(yè)以虛假咨詢(xún)費(fèi)為名向民營(yíng)企業(yè)非法轉(zhuǎn)移巨額資金，借企業(yè)改制之機(jī)大肆私分國(guó)有資產(chǎn)，編造虛假項(xiàng)目套取財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金，以及涉嫌挪用公款、職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂、私設(shè)小金庫(kù)、虛開(kāi)發(fā)票等案件線索。
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