河南省人民政府副省長 霍金花
主任、各位副主任、秘書長、各位委員：
根據(jù)會議安排，現(xiàn)將2018年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題整改情況報(bào)告如下，請予審議。
一、審計(jì)整改工作部署推進(jìn)情況
省政府高度重視審計(jì)查出問題整改工作。2019年7月18日，陳潤兒省長主持召開省政府常務(wù)會議，專題研究安排2018年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題整改工作，要求各地、各部門注重舉一反三，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任，限期整改到位，做到教訓(xùn)不吸取不放過、漏洞不堵塞不放過、政策不落實(shí)不放過、責(zé)任不嚴(yán)明不放過。7月22日，省十三屆人大常委會第十一次會議聽取并審議2018年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)工作報(bào)告（以下簡稱審計(jì)工作報(bào)告）后，黃強(qiáng)常務(wù)副省長主持召開省審計(jì)整改聯(lián)席會議，對審計(jì)整改工作作出具體安排，強(qiáng)力推進(jìn)審計(jì)整改任務(wù)落實(shí)；各位副省長按照省政府常務(wù)會議要求，牽頭抓好分管領(lǐng)域的審計(jì)整改工作。省審計(jì)整改聯(lián)席會議辦公室牽頭，會同省直相關(guān)部門督促各責(zé)任單位制定具體方案，加大整改力度，取得了較好成效。截至2019年10月底，審計(jì)工作報(bào)告反映的2226個(gè)問題，已整改完成2006個(gè)；累計(jì)收回財(cái)政資金51.54億元，歸還原渠道資金19.04億元，新增撥付使用資金52.63億元；依紀(jì)依法追究509名責(zé)任人員責(zé)任；出臺規(guī)章制度104項(xiàng)。
二、審計(jì)工作報(bào)告反映問題整改情況
（一）省級財(cái)政管理審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
1.審計(jì)查出省財(cái)政廳組織預(yù)算執(zhí)行的8個(gè)問題，已整改6個(gè)。一是關(guān)于部分預(yù)算項(xiàng)目執(zhí)行效率低問題。省財(cái)政廳進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)移支付下達(dá)時(shí)限，按月通報(bào)支出進(jìn)度，督促省直部門落實(shí)主體責(zé)任，明確下一年度預(yù)算安排與當(dāng)年預(yù)算執(zhí)行情況相掛鉤。二是關(guān)于預(yù)算績效管理工作不規(guī)范問題。省財(cái)政廳建立工作專班及聯(lián)絡(luò)員制度，擴(kuò)大績效評價(jià)覆蓋面，重點(diǎn)績效評價(jià)項(xiàng)目由2018年的36個(gè)增加至2019年的65個(gè)。三是關(guān)于部分省級政府投資基金運(yùn)營效率不高問題。3支基金正通過修訂完善方案、拓寬融資渠道等方式，整合和引導(dǎo)社會資本投入。2支基金投資率分別提高了32個(gè)、73個(gè)百分點(diǎn)，6支基金正積極篩選投資項(xiàng)目，深圳前?；鹬惺∝?cái)政出資的5000萬元已全額退出。四是關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)政策落實(shí)不到位問題。除個(gè)別企業(yè)因停產(chǎn)注銷、法律糾紛、賬戶凍結(jié)等原因致使財(cái)政資金無法撥付外，已撥付到位5030萬元。五是關(guān)于部分專項(xiàng)資金項(xiàng)目評審不規(guī)范問題。省財(cái)政廳、工業(yè)和信息化廳統(tǒng)一評審標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格審核把關(guān)，抽取業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的專家組成復(fù)審小組，對初審情況進(jìn)行復(fù)審。
2.審計(jì)查出省級部門預(yù)算執(zhí)行88個(gè)問題，已整改85個(gè)。一是關(guān)于預(yù)算管理不夠規(guī)范問題。相關(guān)單位加強(qiáng)預(yù)算編報(bào)管理，進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)算編制的完整性和準(zhǔn)確性。1個(gè)部門和6個(gè)二級單位將虛列支出資金上繳國庫或調(diào)減下年預(yù)算。9個(gè)二級單位將房租等非稅收入693.28萬元上繳財(cái)政。2個(gè)部門和4個(gè)二級單位完善了內(nèi)部政府采購管理辦法。5個(gè)部門和1個(gè)二級單位完善了財(cái)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)對培訓(xùn)費(fèi)、會議費(fèi)的審核把關(guān)。二是關(guān)于資金使用及項(xiàng)目效益不佳問題。3個(gè)部門已將1646.36萬元存量資金上繳財(cái)政，對剩余存量資金嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用。5個(gè)部門和12個(gè)單位通過推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度、加快辦理手續(xù)、上繳財(cái)政等方式進(jìn)行整改，目前已撥付使用1.15億元、上繳財(cái)政1.08億元。有關(guān)部門出臺完善了相關(guān)管理辦法，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)政專項(xiàng)資金管理。三是關(guān)于一些單位存在違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神問題。相關(guān)單位已停止亂發(fā)獎(jiǎng)金補(bǔ)貼行為，追回資金30.65萬元，并對相關(guān)人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。有關(guān)單位已將原由公款列支的家屬院物業(yè)費(fèi)、保潔費(fèi)等改為個(gè)人承擔(dān)。
3.審計(jì)查出政府投資建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行問題40個(gè)，已整改37個(gè)。一是關(guān)于37個(gè)項(xiàng)目推進(jìn)緩慢問題。已整改項(xiàng)目35個(gè)，其中已建成投用項(xiàng)目2個(gè)，基本建成20個(gè)，開工建設(shè)項(xiàng)目11個(gè)，按程序調(diào)減項(xiàng)目2個(gè)。二是關(guān)于2個(gè)項(xiàng)目未按計(jì)劃實(shí)施，擅自調(diào)整建設(shè)方案問題。省發(fā)展改革委已對相關(guān)單位作出處理，相關(guān)手續(xù)已經(jīng)辦理完畢，已撥付建設(shè)資金1.6億元。三是關(guān)于1個(gè)項(xiàng)目無證施工問題，目前正在補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。
（二）推動打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
1.審計(jì)查出地方政府隱性債務(wù)4個(gè)方面問題，大部分已經(jīng)整改。一是關(guān)于多報(bào)隱性債務(wù)問題。12個(gè)省轄市本級和54個(gè)縣（市、區(qū)）已將多填報(bào)的隱性債務(wù)數(shù)據(jù)剔除。二是關(guān)于少報(bào)隱性債務(wù)問題。4個(gè)省轄市本級和23個(gè)縣（市、區(qū)）已根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充少填報(bào)的數(shù)據(jù)。三是關(guān)于隱性債務(wù)資金閑置問題。4個(gè)省轄市本級和14個(gè)縣（市、區(qū)）將閑置的債務(wù)資金撥付使用或償還39.79億元。四是關(guān)于隱性債務(wù)項(xiàng)目信息填報(bào)不規(guī)范問題。1個(gè)省轄市本級和14個(gè)縣（市、區(qū)）已在隱性債務(wù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)中補(bǔ)充或修改完善有關(guān)項(xiàng)目信息。
2.審計(jì)查出扶貧工作98個(gè)問題，已全部整改。一是關(guān)于“三保障”仍存在薄弱環(huán)節(jié)方面的問題。有關(guān)縣（市、區(qū)）為應(yīng)享受扶貧資助貧困學(xué)生補(bǔ)發(fā)188.92萬元；9個(gè)縣（市、區(qū)）困難群眾已實(shí)現(xiàn)“先診療，后付費(fèi)”，退還困難群眾預(yù)交住院押金88.76萬元；15個(gè)縣（市、區(qū)）收繳套取醫(yī)保資金90.61萬元。二是關(guān)于產(chǎn)業(yè)扶貧政策落實(shí)不到位問題。12個(gè)縣（市、區(qū)）已將7家企業(yè)、93名人員違規(guī)享受的扶貧貸款6058萬元收回或轉(zhuǎn)為普通商業(yè)貸款；14個(gè)縣（市、區(qū)）76家?guī)ж毱髽I(yè)已將約定的分紅或捐款846.07萬元兌付到貧困戶。三是關(guān)于將扶貧資金用于市政建設(shè)等非扶貧領(lǐng)域問題，6個(gè)縣（市、區(qū)）有關(guān)部門已將挪用的3165.64萬元資金用于扶貧領(lǐng)域，3名責(zé)任人受到黨紀(jì)政務(wù)處分。
3.審計(jì)查出污染防治1105個(gè)問題，已整改983個(gè)。一是關(guān)于政府部門未嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，致使有些污染治理措施落實(shí)不到位問題。10個(gè)省轄市本級67個(gè)縣（市、區(qū)）開展多部門聯(lián)合整治活動，對重點(diǎn)區(qū)域的“散亂污”企業(yè)集中整治，已取締或停產(chǎn)361家；6個(gè)省轄市本級57個(gè)縣（市、區(qū)）積極落實(shí)河長制，通過采取河道截污納管、清淤疏浚等措施，整治黑臭水體107處；7個(gè)省轄市本級和104個(gè)縣（市、區(qū)）農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門會同有關(guān)單位對本地畜禽養(yǎng)殖場進(jìn)行全面排查，問題涉及的1193家畜禽養(yǎng)殖場已建設(shè)運(yùn)行污染防治配套設(shè)施，禁養(yǎng)區(qū)內(nèi)的2481家畜禽養(yǎng)殖場已搬遷或關(guān)停。二是關(guān)于部分企事業(yè)單位未嚴(yán)格履行污染治理主體責(zé)任問題。市縣有關(guān)部門對非法直排、暗管偷排污水的企業(yè)和個(gè)人，責(zé)令停產(chǎn)整改并對違法行為立案查處，目前已整改86家；未按規(guī)定安裝或運(yùn)行大氣污染防治設(shè)施、違規(guī)超標(biāo)排放廢氣的66家企業(yè)，已整改到位64家；296個(gè)尾礦區(qū)已采取覆蓋黃土、植樹綠化等措施，開展礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)工作。三是關(guān)于部分污染防治資金和項(xiàng)目管理不規(guī)范問題。有關(guān)市縣已補(bǔ)征污水處理費(fèi)等稅費(fèi)2.4億元；追回部分單位和人員套取的“雙替代”等補(bǔ)助資金848.57萬元；通過加大配套管網(wǎng)建設(shè)、擴(kuò)大收水區(qū)范圍等方式推進(jìn)閑置或未正常運(yùn)行的63個(gè)污水處理項(xiàng)目投入運(yùn)營。
（三）重大政策措施落實(shí)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
1.審計(jì)查出減稅降費(fèi)政策落實(shí)60個(gè)問題，已整改58個(gè)。一是關(guān)于自立名目違規(guī)收費(fèi)問題，相關(guān)單位采取停止違規(guī)收費(fèi)、收繳財(cái)政等方式，整改問題金額2096.18萬元。二是關(guān)于少數(shù)單位繼續(xù)收取已取消的項(xiàng)目收費(fèi)問題，已退回或取消612.30萬元。三是應(yīng)由政府部門承擔(dān)的“土地評估費(fèi)”等費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給企業(yè)問題，有關(guān)市縣已將上述費(fèi)用列入財(cái)政預(yù)算。四是關(guān)于超標(biāo)準(zhǔn)收取工程項(xiàng)目質(zhì)量保證金問題，已通過退還或重新簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式整改完畢。
2.審計(jì)查出就業(yè)政策落實(shí)113個(gè)問題，已整改104個(gè)。一是關(guān)于就業(yè)培訓(xùn)未完全覆蓋五類人員問題，4個(gè)省轄市本級和23個(gè)縣（市、區(qū)）通過建立部門聯(lián)動機(jī)制、優(yōu)化培訓(xùn)項(xiàng)目種類等方式，基本實(shí)現(xiàn)就業(yè)技能培訓(xùn)人員全覆蓋。二是關(guān)于公益性崗位人員未按規(guī)定期限退出問題，6個(gè)省轄市本級和10個(gè)縣（市、區(qū)）清退757人。三是關(guān)于向不符合條件人員發(fā)放創(chuàng)業(yè)擔(dān)保貸款和財(cái)政貼息問題，4個(gè)省轄市本級和15個(gè)縣（市、區(qū)）已對101人追繳財(cái)政貼息20.67萬元。四是關(guān)于向不符合條件人員發(fā)放公益性崗位補(bǔ)貼問題，7個(gè)省轄市本級和30個(gè)縣（市、區(qū)）已追回補(bǔ)貼114.97萬元。
3.審計(jì)查出清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款問題整改情況。省政府和各地各部門高度重視，工信部門牽頭會同財(cái)政、國資等部門扎實(shí)開展清欠工作，全省清償進(jìn)度快于序時(shí)進(jìn)度，5個(gè)省轄市和濟(jì)源示范區(qū)提前完成了年度清償任務(wù)。
4.審計(jì)查出鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)相關(guān)政策落實(shí)3個(gè)問題已全部整改。一是洛陽市制定了人才流動雙向管理辦法，積極推進(jìn)人才雙向流動。二是鄭洛新3市國家高新區(qū)已實(shí)現(xiàn)與省直部門直通事項(xiàng)169個(gè)。三是4.8億元研發(fā)費(fèi)用后補(bǔ)助專項(xiàng)資金已全部撥付到位。
（四）重點(diǎn)民生資金和項(xiàng)目審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
1.審計(jì)查出“一卡通”惠農(nóng)補(bǔ)貼資金管理267個(gè)問題，已整改249個(gè)。一是關(guān)于74個(gè)縣（市、區(qū)）存在“一戶多卡”問題，已有51個(gè)縣（區(qū)）將多卡發(fā)放的惠農(nóng)補(bǔ)貼資金納入“一卡通”管理。二是關(guān)于17個(gè)縣（區(qū)）惠農(nóng)補(bǔ)貼資金未按規(guī)定實(shí)行國庫集中支付問題，已有12個(gè)縣（區(qū)）完成整改；關(guān)于20個(gè)縣（區(qū)）現(xiàn)金發(fā)放惠農(nóng)補(bǔ)貼資金問題，通過整改，已全部納入“一卡通”系統(tǒng)發(fā)放。三是關(guān)于向公職人員違規(guī)發(fā)放耕地地力保護(hù)補(bǔ)貼等問題，已追繳套取的資金271.11萬元，處理處分相關(guān)責(zé)任人66人。
2.審計(jì)查出保障性安居工程方面325個(gè)問題，已整改297個(gè)。一是關(guān)于安居工程項(xiàng)目建設(shè)緩慢、住房未形成有效供給問題。相關(guān)市縣采取有效措施，已經(jīng)基本建成63個(gè)項(xiàng)目、28854套住房，加快推進(jìn)建設(shè)進(jìn)度149個(gè)項(xiàng)目、71638套住房。二是關(guān)于1.7萬套住房空置超過1年問題。24個(gè)縣（市、區(qū)）通過完善配套設(shè)施，出臺盤活處置辦法等措施，已整改51個(gè)項(xiàng)目、9814套住房。三是關(guān)于安居工程建設(shè)資金19.6億元閑置問題。18個(gè)縣（市、區(qū)）通過加快撥付進(jìn)度、統(tǒng)籌使用閑置資金、提前償還貸款等方式進(jìn)行整改，已整改資金16.69億元。
3.審計(jì)查出黃河灘區(qū)居民遷建工程項(xiàng)目9個(gè)問題，已全部整改。一是關(guān)于未嚴(yán)格執(zhí)行免征耕地占用稅優(yōu)惠政策問題。長垣市、原陽縣已將耕地占用稅4177.26萬元全部辦理退稅。二是關(guān)于封丘縣3個(gè)村莊1072畝土地未及時(shí)復(fù)耕問題，目前已完成土地復(fù)耕。三是關(guān)于項(xiàng)目及配套設(shè)施工程進(jìn)展緩慢問題，目前已基本完工，部分安置區(qū)已投入使用。
（五）國有資產(chǎn)資源管理審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
1.審計(jì)查出省級公共資源交易管理6個(gè)問題，已整改4個(gè)。一是已實(shí)現(xiàn)政府采購“實(shí)施計(jì)劃備案”環(huán)節(jié)與“交易”環(huán)節(jié)的信息聯(lián)通，河南省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)與省公共資源交易系統(tǒng)信息共享，實(shí)現(xiàn)了國有產(chǎn)權(quán)交易的應(yīng)進(jìn)全進(jìn)。二是有關(guān)行業(yè)監(jiān)督部門，依法對相關(guān)企業(yè)及主要負(fù)責(zé)人給予罰款、限制業(yè)務(wù)等處罰。同時(shí)對交易系統(tǒng)中“雷同性分析”評標(biāo)環(huán)節(jié)進(jìn)行完善，建立健全問題反饋機(jī)制。三是省財(cái)政廳及時(shí)發(fā)布關(guān)于網(wǎng)上商城省級電商入駐征集公告，已征集入駐電商331家；出臺《河南省政府采購網(wǎng)上商城電商評價(jià)體系》，定期評價(jià)考核，建立退出機(jī)制，實(shí)行動態(tài)管理；通過推進(jìn)在線議價(jià)、委托第三方進(jìn)行價(jià)格監(jiān)測等方式，加強(qiáng)商品價(jià)格監(jiān)管。
2.審計(jì)查出自然資源資產(chǎn)管理73個(gè)問題，已整改53個(gè)。一是關(guān)于部分市縣資源管理不規(guī)范問題。2個(gè)省轄市和10個(gè)縣（市、區(qū)）已編制水、林業(yè)、礦產(chǎn)等自然資源利用規(guī)劃；3個(gè)省轄市和6個(gè)縣（市、區(qū)）為760家企業(yè)辦理取水許可證。二是關(guān)于資金使用及資源開發(fā)利用績效不高問題。5個(gè)省轄市和11個(gè)縣（市、區(qū)）采取有效措施解決批而未征土地7931畝、征而未供土地5560畝、供而未用土地2533畝；2個(gè)省轄市和3個(gè)縣（市、區(qū)）盤活土地整治等專項(xiàng)資金4292.16萬元。三是關(guān)于監(jiān)管執(zhí)法不到位問題。省水利廳正在對重點(diǎn)用水戶安裝在線監(jiān)控系統(tǒng)，計(jì)劃2020年底前全部安裝完成。
3.審計(jì)查出行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理26個(gè)問題，已整改20個(gè)。一是關(guān)于未按規(guī)定實(shí)行招投標(biāo)、未嚴(yán)格履行批準(zhǔn)程序出租房產(chǎn)問題，相關(guān)單位出臺完善房產(chǎn)租賃管理辦法，嚴(yán)格房產(chǎn)出租程序，進(jìn)一步加強(qiáng)房產(chǎn)租賃管理。二是關(guān)于少收房租等資產(chǎn)收益問題，2個(gè)部門和5個(gè)單位已追繳990.8萬元。三是關(guān)于將資產(chǎn)無償出借給其他單位使用，或明顯低于市場價(jià)對外出租問題，6個(gè)單位已收回公有房等無償出借的資產(chǎn)，追繳少收的房租116.26萬元。四是關(guān)于部分單位房產(chǎn)長期閑置問題，相關(guān)單位通過加大招租力度、統(tǒng)籌調(diào)劑使用等方式進(jìn)行整改，積極盤活閑置房產(chǎn)。
三、尚未整改到位的主要問題及下一步措施
從整體情況看，部分問題尚未整改到位，主要集中在保障性安居工程建設(shè)、污染防治、自然資源資產(chǎn)管理等方面。一是保障性安居工程方面，主要是多年積累的問題，情況復(fù)雜，整改難度大。如一些項(xiàng)目涉及非法集資、合同詐騙、涉案涉訴；一些項(xiàng)目急于上馬、未批先建，受現(xiàn)有法律法規(guī)限制，補(bǔ)辦手續(xù)存在障礙，影響項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和交付使用。二是污染防治方面，涉及的問題點(diǎn)多面廣，制約因素較多。如應(yīng)征未征企業(yè)排污費(fèi)、環(huán)境保護(hù)稅問題，涉及幾千家企業(yè)，有的企業(yè)經(jīng)營困難，有的企業(yè)已經(jīng)關(guān)停，補(bǔ)征難度大。三是自然資源資產(chǎn)管理方面，問題成因較為復(fù)雜，整改周期較長，需綜合施策，逐步解決。如一些礦山恢復(fù)治理項(xiàng)目短時(shí)間內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)恢復(fù)治理目標(biāo)。
下一步，我們將通過分類施策、加強(qiáng)統(tǒng)籌、強(qiáng)化督查等措施，進(jìn)一步推進(jìn)審計(jì)查出問題整改落實(shí)。對已整改問題，注重建章立制，鞏固整改成果，推動審計(jì)整改制度化、長效化。
主任、各位副主任、秘書長、各位委員，我們將始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆四中全會和習(xí)近平總書記考察調(diào)研河南時(shí)的重要講話精神，認(rèn)真落實(shí)省委部署要求，自覺接受省人大的指導(dǎo)和監(jiān)督，忠實(shí)履行職責(zé)，積極擔(dān)當(dāng)作為，充分發(fā)揮審計(jì)在黨和國家監(jiān)督體系中的重要作用，為推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，服務(wù)保障全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。
附件：
1．河南省扶貧開發(fā)辦公室關(guān)于2018年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題整改情況的報(bào)告
2．河南省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳關(guān)于污染防治審計(jì)查出問題畜禽養(yǎng)殖業(yè)方面整改情況的報(bào)告
3．河南省統(tǒng)計(jì)局關(guān)于2018年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題整改情況的報(bào)告
4．河南省體育局關(guān)于2018年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題整改情況的報(bào)告
5．河南省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于2018年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題整改情況的報(bào)告
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