公募基金公司貫徹落實(shí)金融政策情況審計(jì)研究
王玉鳳，審計(jì)署審計(jì)科研所金融審計(jì)研究室副研究員
【摘要】公募基金公司貫徹落實(shí)金融政策情況是金融工作政治性、人民性的重要體現(xiàn)，審計(jì)在保障金融政策貫徹落實(shí)方面應(yīng)發(fā)揮重要作用。近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院和金融監(jiān)管部門(mén)不斷出臺(tái)政策法規(guī)，規(guī)范和引導(dǎo)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，并努力推動(dòng)其高質(zhì)量發(fā)展，但公募基金行業(yè)還存在以投資者利益為核心的經(jīng)營(yíng)理念落實(shí)不到位、公募基金專業(yè)能力建設(shè)不足、公募基金行業(yè)亂象破壞行業(yè)生態(tài)等偏離政策法規(guī)要求的問(wèn)題。據(jù)此，提出“三個(gè)圍繞”的審計(jì)建議，即圍繞投資者利益，揭示“基金賺錢(qián)，基民不賺錢(qián)”背后深層次的問(wèn)題；圍繞公募基金產(chǎn)品投向，揭示產(chǎn)品投資方面的真實(shí)性、合規(guī)性問(wèn)題；圍繞公募基金行業(yè)亂象，揭示內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送、“圍獵”監(jiān)管等違規(guī)違紀(jì)違法行為。
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