2012年第8號(hào)公告：2011年支持新疆發(fā)展資金和項(xiàng)目跟蹤審計(jì)結(jié)果
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2011年支持新疆發(fā)展資金和項(xiàng)目跟蹤審計(jì)結(jié)果
（二○一二年四月二十日公告）
根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》的規(guī)定，2011年6月至9月，審計(jì)署對(duì)2011年支持新疆發(fā)展資金和項(xiàng)目進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，重點(diǎn)檢查支持新疆發(fā)展政策落實(shí)和規(guī)劃執(zhí)行、資金管理使用以及項(xiàng)目建設(shè)管理等情況?，F(xiàn)將跟蹤審計(jì)結(jié)果公告如下：
一、基本情況和審計(jì)評(píng)價(jià)
2011年，中央財(cái)政和中國石油天然氣集團(tuán)公司、中國石油化工集團(tuán)公司、國家電網(wǎng)公司、中國華能集團(tuán)公司、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司等5家援疆中央企業(yè)以及19個(gè)對(duì)口支援省市共安排支持新疆發(fā)展項(xiàng)目3212個(gè)，年度投資計(jì)劃1321.49億元；截至2011年9月底，已開工項(xiàng)目2428個(gè)、開工率75.59%，累計(jì)完成投資624.36億元、占年度投資計(jì)劃的47.24%。其中：中央財(cái)政安排項(xiàng)目1533個(gè)，已開工894個(gè)、開工率58.31%，累計(jì)完成投資129.31億元，占年度投資計(jì)劃的50.94%；5家援疆中央企業(yè)共安排項(xiàng)目227個(gè)，已全部開工，累計(jì)完成投資297.26億元，占年度投資計(jì)劃的55.14%；19個(gè)對(duì)口支援省市安排項(xiàng)目1452個(gè)，已開工1307個(gè)、開工率90.01%，累計(jì)完成投資197.79億元，占年度投資計(jì)劃的37.42%。
此次跟蹤審計(jì)，審計(jì)署及19個(gè)對(duì)口支援省市審計(jì)機(jī)關(guān)、新疆維吾爾自治區(qū)審計(jì)廳、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)審計(jì)局共投入540余人，重點(diǎn)檢查了總投資為3159億元的762個(gè)項(xiàng)目。從審計(jì)情況看，有關(guān)地方和部門高度重視并認(rèn)真落實(shí)中央支持新疆發(fā)展各項(xiàng)政策，取得較好成效。
（一）及時(shí)編制相關(guān)規(guī)劃，保障援疆工作有序推進(jìn)。按照中央有關(guān)精神，新疆維吾爾自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱新疆自治區(qū)）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱新疆兵團(tuán)）編制了“十二五”期間本地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，5家援疆中央企業(yè)以及19個(gè)對(duì)口支援省市編制了有關(guān)援疆規(guī)劃，其中均明確了重點(diǎn)項(xiàng)目、投資總額、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和具體措施等，對(duì)于更好地指導(dǎo)和落實(shí)下一步援疆工作起到了積極的促進(jìn)和保障作用。
（二）成立專門機(jī)構(gòu)，建立順暢高效的工作機(jī)制。新疆自治區(qū)和新疆兵團(tuán)成立了自治區(qū)（兵團(tuán)）、地州（師）及縣市（團(tuán)場(chǎng)）3級(jí)對(duì)口援疆工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，協(xié)調(diào)對(duì)口援疆規(guī)劃編制、項(xiàng)目實(shí)施、政策落實(shí)、監(jiān)督檢查等工作；5家援疆中央企業(yè)成立了援疆工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與新疆自治區(qū)簽訂能源領(lǐng)域戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，建立長(zhǎng)效溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；19個(gè)對(duì)口支援省市成立援疆工作領(lǐng)導(dǎo)小組及前方指揮部和后方協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，建立了與新疆相應(yīng)部門結(jié)對(duì)的援疆工作機(jī)制，并抽調(diào)專人赴新疆工作，組織實(shí)施安居富民、定居興牧、教育、衛(wèi)生等當(dāng)?shù)仄惹行枰鉀Q的民生項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。
（三）加強(qiáng)政策和資金支持，促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)的平穩(wěn)較快發(fā)展。差別化產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施、資源稅改革的加快，為新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，其中僅天然氣資源稅由從量計(jì)征改為從價(jià)計(jì)征，就增加財(cái)政收入21.8億元。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，2011年，新疆實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值6574.54億元，城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入15514元，農(nóng)村居民人均純收入為5442元，城鎮(zhèn)新增就業(yè)再就業(yè)56.56萬人，分別比上年增長(zhǎng)12%、14%、17%和16%。
二、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況
從審計(jì)結(jié)果看，支援新疆各項(xiàng)資金管理使用和項(xiàng)目建設(shè)總體情況較好，但由于援疆工作任務(wù)重、情況復(fù)雜、涉及面廣，在資金管理、項(xiàng)目建設(shè)等方面還存在一些不規(guī)范的問題，審計(jì)指出后，各有關(guān)方面高度重視，認(rèn)真整改，效果明顯。具體情況是：
（一）有9個(gè)項(xiàng)目的65.05億元資金未到位，占審計(jì)抽查762個(gè)項(xiàng)目總數(shù)的1.18%、占9個(gè)項(xiàng)目投資計(jì)劃總額的24%。其中：鐵道部蘭新鐵路第二雙線新疆段項(xiàng)目有64.35億元資金未到位，占其2011年投資計(jì)劃108億元的59.58%，除必保的10個(gè)分項(xiàng)工程外，其他分項(xiàng)工程已全部停工；有8個(gè)對(duì)口援建項(xiàng)目的地方配套資金7102萬元不到位，如新疆自治區(qū)奇臺(tái)縣中心醫(yī)院項(xiàng)目的福州市援助資金2380萬元已到位，但地方配套資金2500萬元全部未到位，致使個(gè)別分項(xiàng)工程停工。
審計(jì)指出問題后，鐵道部和新疆自治區(qū)人民政府積極籌措未到位資金，確保項(xiàng)目順利建設(shè)。鐵道部加大籌資力度，截至2011年12月底，蘭新鐵路第二雙線新疆段64.35億元未到位資金已到位49.05億元，其中鐵道部資本金和銀行貸款已全部到位。新疆自治區(qū)人民政府采取多種渠道籌措地方配套資金，目前，8個(gè)對(duì)口援建項(xiàng)目不到位地方配套資金已累計(jì)到位1880萬元。奇臺(tái)縣政府加大籌資力度，中心醫(yī)院地方配套資金已到位400萬元。新疆自治區(qū)人民政府剩余的未到位資金正在籌集過程中，將陸續(xù)配套到位。
（二）有34個(gè)項(xiàng)目的1.06億元資金管理使用不規(guī)范，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的4.46%。其中：違規(guī)截留、挪用資金7518.98萬元用于其他項(xiàng)目建設(shè)或部門經(jīng)費(fèi)，如新疆自治區(qū)林業(yè)廳挪用森林植被恢復(fù)費(fèi)4243.60萬元，用于該廳及下屬單位津補(bǔ)貼、工作經(jīng)費(fèi)等；個(gè)別中央企業(yè)下屬單位或相關(guān)單位財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，套取項(xiàng)目資金3157.9萬元，如新疆送變電工程公司及所屬五分公司采用虛開材料和運(yùn)輸費(fèi)發(fā)票方式套取資金788.42萬元，用于接待和發(fā)放獎(jiǎng)金等。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府將違規(guī)情況在全區(qū)范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，責(zé)成有關(guān)單位將挪用的資金歸還原渠道，加強(qiáng)資金管理，今后將林業(yè)廳津補(bǔ)貼全額納入部門預(yù)算；新疆電力公司對(duì)新疆送變電工程公司及所屬五分公司相關(guān)責(zé)任人給予行政記過處分，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)相關(guān)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)作出經(jīng)濟(jì)處罰。
（三）有121個(gè)項(xiàng)目未嚴(yán)格履行基本建設(shè)程序，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的15.87%。如克拉瑪依至烏爾禾高速公路和烏爾禾至阿勒泰高速公路未立項(xiàng)就提前開工建設(shè)，后因部分路段發(fā)現(xiàn)油田而被迫改線，造成損失浪費(fèi)5394.31萬元。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求各建設(shè)單位補(bǔ)充和完善基建程序，加強(qiáng)項(xiàng)目管理，杜絕未立項(xiàng)先開工的情況。克拉瑪依至烏爾禾高速公路和烏爾禾至阿勒泰高速公路的可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)已于2011年12月通過交通運(yùn)輸部審查。新疆自治區(qū)交通廳與克拉瑪依油田部門協(xié)商，已向油田建設(shè)單位提出補(bǔ)償要求，將已建成公路的改線調(diào)整情況上報(bào)交通運(yùn)輸部審批。
（四）審計(jì)查出1194份合同存在未按規(guī)定公開招投標(biāo)、違規(guī)確定中標(biāo)人等問題，涉及金額占這些合同投資計(jì)劃總額的16%；有245份合同存在施工單位違規(guī)轉(zhuǎn)分包、無資質(zhì)承攬工程等問題，涉及金額占這些合同投資計(jì)劃總額的2%。如新疆自治區(qū)吐魯番鄯善縣洋海灣新村安居富民工程的勘察設(shè)計(jì)工作未經(jīng)過招投標(biāo)，而是由鄯善縣政府以召開辦公會(huì)議的形式確定勘察設(shè)計(jì)單位；云南第二公路橋梁工程有限公司于2009年8月，將中標(biāo)金額3.35億元的奎屯至克拉瑪依高速公路第二標(biāo)段違法轉(zhuǎn)包給新疆道路橋梁工程總公司，后者又將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給不具備相應(yīng)施工資質(zhì)的民營企業(yè)，并按3%的比例收取管理費(fèi)914.92萬元。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求各職能部門健全和細(xì)化招投標(biāo)管理制度，嚴(yán)格遵守關(guān)于招投標(biāo)的各項(xiàng)法律、法規(guī)，建立供應(yīng)商不良行為檔案及履約評(píng)價(jià)體系，對(duì)于非第一名中標(biāo)單位要有充分依據(jù)，并詳細(xì)說明原因。新疆自治區(qū)人民政府還對(duì)新疆道路橋梁工程總公司等單位的違法轉(zhuǎn)包行為下發(fā)了處罰文件，對(duì)新疆道路橋梁工程總公司違法轉(zhuǎn)包行為給予291萬元罰款，并通報(bào)全疆各建設(shè)單位，同時(shí)要求各建設(shè)指揮部和施工單位在今后的支持新疆發(fā)展項(xiàng)目建設(shè)中，嚴(yán)格遵守國家和地方規(guī)定，嚴(yán)格整頓違規(guī)轉(zhuǎn)分包、無資質(zhì)承攬工程問題，營造規(guī)范有序的市場(chǎng)環(huán)境。
（五）有34個(gè)項(xiàng)目存在工程質(zhì)量監(jiān)督檢查不到位、施工不符合設(shè)計(jì)規(guī)范等問題，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的4.46%。如新疆電力公司750千伏輸變電工程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員未按規(guī)定履行職責(zé)，由他人代簽隱蔽工程驗(yàn)收記錄51份，占抽查記錄數(shù)的36%；在南疆吐庫二線項(xiàng)目中天山隧道工程中，由中鐵十八局集團(tuán)有限公司承建的隧道左線工程有6處二次襯砌耳邊墻滲水，由中鐵隧道局集團(tuán)有限公司承建的右線工程有9處鋼拱架間距超過設(shè)計(jì)間距。
審計(jì)指出問題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。新疆電力公司對(duì)750千伏輸變電工程竣工檔案的所有施工記錄進(jìn)行清查，對(duì)存在代簽的施工記錄，由責(zé)任單位和責(zé)任人重新核實(shí)簽證；中鐵十八局集團(tuán)有限公司和中鐵隧道局集團(tuán)有限公司責(zé)成施工單位對(duì)質(zhì)量問題采取疏通泄水孔、重新安設(shè)拱架以及復(fù)噴混凝土等技術(shù)處理，目前已修復(fù)完畢，質(zhì)量符合設(shè)計(jì)文件要求。
（六）有26個(gè)項(xiàng)目存在投資控制不嚴(yán)的問題，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的3.41%；增加投資5.06億元，占26個(gè)項(xiàng)目投資計(jì)劃總額的0.23%。如庫車至阿克蘇、賽里木湖至果子溝2條高速公路建設(shè)中，新疆自治區(qū)交通建設(shè)管理局投資控制不嚴(yán)，違規(guī)建設(shè)機(jī)場(chǎng)連接線等概算外工程，增加投資4.40億元。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求相關(guān)單位對(duì)增加投資的項(xiàng)目調(diào)整概算，細(xì)化設(shè)計(jì)合同條款。新疆自治區(qū)交通廳對(duì)庫車至阿克蘇、賽里木湖至果子溝2條高速公路概算外內(nèi)容進(jìn)行清理，將概算外工程清理出概算，修訂并頒布關(guān)于勘察和設(shè)計(jì)變更的管理辦法，嚴(yán)格審批程序。
新疆自治區(qū)、新疆兵團(tuán)和19個(gè)對(duì)口支援省市審計(jì)機(jī)關(guān)的跟蹤審計(jì)結(jié)果，將由各省市審計(jì)機(jī)關(guān)分別向社會(huì)公告。
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