汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建跟蹤審計(jì)結(jié)果（第4號(hào)）
汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建跟蹤審計(jì)結(jié)果（第4號(hào)） |
2010年6月至11月，審計(jì)署和地方審計(jì)機(jī)關(guān)先后組成2360個(gè)審計(jì)組，派出6737人次，對(duì)汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建項(xiàng)目開(kāi)展了第四批跟蹤審計(jì)，共審計(jì)和審計(jì)調(diào)查了總投資為2808億元的8069個(gè)項(xiàng)目。其中，審計(jì)署對(duì)總投資為1130億元的1404個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行了跟蹤審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。按照“統(tǒng)籌安排、分級(jí)負(fù)責(zé)、把握總體、分頭公告”的原則，現(xiàn)將審計(jì)署跟蹤審計(jì)和審計(jì)調(diào)查結(jié)果公告如下：
一、汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建進(jìn)展總體較好
審計(jì)結(jié)果表明，四川、甘肅、陜西3個(gè)受災(zāi)省和20個(gè)對(duì)口支援省市（含深圳市，下同）按照國(guó)務(wù)院提出的災(zāi)后恢復(fù)重建目標(biāo)要求，積極采取措施，全力推進(jìn)災(zāi)后恢復(fù)重建，不斷加強(qiáng)恢復(fù)重建資金和項(xiàng)目管理，汶川地震災(zāi)后恢復(fù)重建工作取得了重大的階段性成果。
（一）災(zāi)后恢復(fù)重建總體進(jìn)展順利。截至2010年10月底，災(zāi)區(qū)農(nóng)村居民住房重建已基本完成，大部分災(zāi)區(qū)城鎮(zhèn)居民住房、學(xué)校、醫(yī)院等優(yōu)先建設(shè)的民生工程完成情況較好，城鎮(zhèn)主體功能基本恢復(fù)，災(zāi)區(qū)群眾生產(chǎn)生活和學(xué)習(xí)條件得到了極大改善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯加快。
（二）項(xiàng)目建設(shè)管理較好。災(zāi)區(qū)各級(jí)政府和對(duì)口援建省市不斷完善工程建設(shè)管理的有關(guān)規(guī)章制度，審計(jì)的116個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目基本都實(shí)行了項(xiàng)目法人責(zé)任制和合同管理制，大多數(shù)項(xiàng)目履行了必要的基本建設(shè)程序，依法實(shí)行了招投標(biāo)，項(xiàng)目建設(shè)管理水平明顯提高，工程建設(shè)質(zhì)量總體較好。
（三）資金管理比較規(guī)范，使用效果較好，未發(fā)現(xiàn)重大違法違紀(jì)問(wèn)題。各項(xiàng)目建設(shè)單位不斷加強(qiáng)資金撥付使用的監(jiān)督檢查，規(guī)范審批程序和管理流程，積極辦理工程資金結(jié)算和竣工驗(yàn)收。已完工程順利移交了資產(chǎn)和檔案資料并投入使用，有效地發(fā)揮了災(zāi)后恢復(fù)重建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。
二、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況
跟蹤審計(jì)和調(diào)查的1404個(gè)項(xiàng)目1130億元規(guī)劃總投資中，審計(jì)發(fā)現(xiàn)有36個(gè)項(xiàng)目、16個(gè)施工單位和11個(gè)監(jiān)理單位不同程度地存在管理不合規(guī)的問(wèn)題（詳見(jiàn)附件）。
（一）36個(gè)項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題。
1．有些項(xiàng)目存在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)未獲批準(zhǔn)先行建設(shè)，未組織環(huán)境影響評(píng)估、未取得規(guī)劃許可證和施工許可證就開(kāi)工建設(shè)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變建設(shè)規(guī)?；蚪ㄔO(shè)內(nèi)容，未竣工驗(yàn)收就投入使用，以及項(xiàng)目建成投入使用后仍未辦理新征用土地手續(xù)等問(wèn)題。
審計(jì)指出上述問(wèn)題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。對(duì)可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)就先行建設(shè)問(wèn)題，有關(guān)建設(shè)單位認(rèn)真吸取教訓(xùn)，在今后的項(xiàng)目建設(shè)中注意嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家基本建設(shè)程序；對(duì)未組織環(huán)境影響評(píng)估問(wèn)題，有關(guān)建設(shè)單位組織補(bǔ)辦了項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)估；對(duì)未取得規(guī)劃許可證、施工許可證等問(wèn)題，有關(guān)建設(shè)單位補(bǔ)辦了相關(guān)許可證；對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自改變建設(shè)規(guī)模或建設(shè)內(nèi)容問(wèn)題，有關(guān)建設(shè)單位已經(jīng)或者正在按照規(guī)定，報(bào)初步設(shè)計(jì)原審批單位審批或者重新申報(bào)項(xiàng)目；對(duì)已建成投入使用項(xiàng)目未辦理征地手續(xù)問(wèn)題，有關(guān)建設(shè)單位正在補(bǔ)辦征地手續(xù)。
2．有些項(xiàng)目不同程度地存在未按規(guī)定招投標(biāo)，直接指定施工單位或者以議標(biāo)方式確定施工單位，評(píng)標(biāo)不規(guī)范等招投標(biāo)方面的問(wèn)題。
審計(jì)指出上述問(wèn)題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。有關(guān)建設(shè)單位修改完善了內(nèi)部招投標(biāo)管理辦法，并表示今后注意嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)程序，規(guī)范操作；有的建設(shè)單位對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了公開(kāi)招標(biāo)，初步建立了中介機(jī)構(gòu)庫(kù)；有的災(zāi)區(qū)政府發(fā)文要求所有災(zāi)后恢復(fù)重建項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度。
3．有些項(xiàng)目存在前期工作不充分、施工中設(shè)計(jì)變更多、隨意增加建設(shè)內(nèi)容或者擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、多結(jié)算工程款等投資控制不嚴(yán)的問(wèn)題，投資超概算2.73億元。
審計(jì)指出上述問(wèn)題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。有關(guān)政府主管部門(mén)要求相關(guān)建設(shè)單位進(jìn)一步加強(qiáng)投資控制，有關(guān)建設(shè)單位已經(jīng)或準(zhǔn)備就實(shí)際投資超概算問(wèn)題，向原審批部門(mén)或上級(jí)部門(mén)呈報(bào)投資增項(xiàng)和相關(guān)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)，向概算原審批單位申請(qǐng)調(diào)整概算，多結(jié)算的工程款已被扣減。
4．有些項(xiàng)目存在建設(shè)資金未按照規(guī)定及時(shí)登記入賬、財(cái)務(wù)核算不規(guī)范、違規(guī)安排使用、擠占挪用以及侵占災(zāi)后恢復(fù)重建資金等問(wèn)題，涉及金額1.88億元。如甘肅省文縣政府未按規(guī)定報(bào)省政府批準(zhǔn)，自行將應(yīng)補(bǔ)助企業(yè)的8083萬(wàn)元中央重建基金，改為設(shè)立工業(yè)發(fā)展基金和農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，以無(wú)息借款的方式借給企業(yè)使用，截至2010年11月底，除將160萬(wàn)元資金以無(wú)息借款的方式借給中寨紋黨產(chǎn)區(qū)代元有限公司使用外，其余7923萬(wàn)元閑置在縣財(cái)政局。
審計(jì)指出上述問(wèn)題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。有關(guān)建設(shè)單位進(jìn)一步規(guī)范了資金管理和財(cái)務(wù)核算，已經(jīng)按照規(guī)定收回或者正在按照規(guī)定收回違規(guī)安排使用、擠占挪用和侵占的災(zāi)后恢復(fù)重建資金。對(duì)甘肅省文縣政府未經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整中央重建基金使用用途問(wèn)題，文縣的上一級(jí)政府隴南市政府已經(jīng)向省財(cái)政廳上報(bào)中央重建資金使用調(diào)整方案。甘肅省財(cái)政廳經(jīng)省政府同意已于2011年1月28日批準(zhǔn)了該方案，并報(bào)財(cái)政部備案。
（二）16個(gè)施工單位存在不按規(guī)范操作、不按設(shè)計(jì)施工、偷工減料、違規(guī)轉(zhuǎn)包工程等問(wèn)題。如甘肅省文縣尚德鎮(zhèn)任家壩村經(jīng)村民大會(huì)討論，62戶(hù)重建戶(hù)中有51戶(hù)選擇統(tǒng)一建設(shè)住房。經(jīng)該村重建領(lǐng)導(dǎo)小組同意，上述51戶(hù)統(tǒng)建住房未經(jīng)公開(kāi)招標(biāo)，直接委托給無(wú)施工資質(zhì)的桑繁榮個(gè)體施工隊(duì)施工。施工中，沒(méi)有規(guī)范的設(shè)計(jì)施工圖，沒(méi)有聘請(qǐng)工程監(jiān)理，鋼筋、水泥等主要建筑材料未經(jīng)報(bào)批驗(yàn)收就投入工程使用，施工隊(duì)未按規(guī)范施工，擅自按照村民要求增加房?jī)?nèi)高度，增加墻體負(fù)重，致使已建成的44戶(hù)房屋出現(xiàn)墻體裂縫、地基下陷等質(zhì)量問(wèn)題。甘肅省建筑科學(xué)研究院工程質(zhì)量檢測(cè)中心檢測(cè)后認(rèn)為該工程房屋安全性為C級(jí)，不符合抗震要求，需加固維修后方可入住。
審計(jì)指出上述問(wèn)題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。有關(guān)建設(shè)主管部門(mén)對(duì)相關(guān)施工單位進(jìn)行了處理，對(duì)有關(guān)施工單位和責(zé)任人給予了處罰，并對(duì)存在的工程質(zhì)量缺陷已經(jīng)采取或正在采取修復(fù)、拆除返工等補(bǔ)救措施；有關(guān)建設(shè)單位責(zé)成施工單位終止了違規(guī)轉(zhuǎn)包合同，并對(duì)相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查。對(duì)任家壩村44戶(hù)統(tǒng)建房存在的質(zhì)量問(wèn)題，審計(jì)署發(fā)現(xiàn)后立即向尚德鎮(zhèn)政府指出了該問(wèn)題，并于2011年1月11日向文縣政府發(fā)出審計(jì)情況通報(bào)。甘肅省委、省政府高度重視，專(zhuān)門(mén)派出由紀(jì)檢、發(fā)展改革委、民政、監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)組成的工作組趕赴文縣核實(shí)問(wèn)題，處理有關(guān)責(zé)任人。文縣人民政府決定自行籌措資金對(duì)44戶(hù)有質(zhì)量問(wèn)題的房屋進(jìn)行拆除重建。除1戶(hù)自愿維修加固外，其余43戶(hù)房屋已全部拆除，目前正在重建過(guò)程中。同時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人分別給予了撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)、黨內(nèi)警告、行政開(kāi)除、行政記大過(guò)等黨紀(jì)政紀(jì)處分。部分人員因涉嫌經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān)處理。個(gè)體施工隊(duì)負(fù)責(zé)人桑繁榮已由司法機(jī)關(guān)立案查處。
（三）11個(gè)監(jiān)理單位存在對(duì)有關(guān)項(xiàng)目未按合同要求配備監(jiān)理人員，未按規(guī)定到場(chǎng)執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，監(jiān)理日志記錄不詳實(shí)，監(jiān)理資料不完整，關(guān)鍵工序沒(méi)有進(jìn)行旁站監(jiān)理，監(jiān)理審核把關(guān)不嚴(yán)多計(jì)工程價(jià)款等問(wèn)題。
審計(jì)指出上述問(wèn)題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。有關(guān)建設(shè)單位已指派專(zhuān)人加強(qiáng)工程監(jiān)理，有關(guān)監(jiān)理單位已經(jīng)或正在補(bǔ)齊缺失的監(jiān)理資料，規(guī)范材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)和抽驗(yàn)程序以及旁站監(jiān)理工作；對(duì)多計(jì)工程價(jià)款問(wèn)題，施工單位和監(jiān)理單位已按要求進(jìn)行了清理，重新計(jì)算。
正在整改的事項(xiàng)，審計(jì)署將在下一階段審計(jì)中繼續(xù)跟蹤，并適時(shí)公告最終結(jié)果。
3個(gè)受災(zāi)省和北京等20個(gè)對(duì)口支援省市審計(jì)機(jī)關(guān)的跟蹤審計(jì)結(jié)果，將由各省市審計(jì)機(jī)關(guān)分別向社會(huì)公告。
附件：
1．36個(gè)項(xiàng)目存在的主要問(wèn)題及其整改情況表
| 序號(hào) | 項(xiàng)目名稱(chēng) | 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題 | 截至目前的整改情況 |
| 1 | 四川省阿壩師范高等專(zhuān)科學(xué)校異地重建項(xiàng)目 | 1.實(shí)際建設(shè)面積211285平方米，比可研報(bào)告批復(fù)建筑面積176758平方米，超出34527平方米。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，根據(jù)四川省教育發(fā)展規(guī)劃，該學(xué)校擬由專(zhuān)科升為本科，實(shí)際建設(shè)時(shí)增加了教學(xué)樓和宿舍樓建筑面積，造成建筑面積超出原可研批復(fù)的建筑面積，超面積建設(shè)部分資金自籌解決。審計(jì)指出后，建設(shè)單位非常重視，正在按照規(guī)定對(duì)超面積建設(shè)問(wèn)題補(bǔ)辦手續(xù)，報(bào)有關(guān)部門(mén)審批。 |
| 2.收取的施工單位履約保證金5744.23萬(wàn)元未在基建專(zhuān)戶(hù)繳存，履約保證金產(chǎn)生的利息也未按規(guī)定沖減建設(shè)成本。 | 建設(shè)單位已按規(guī)定將施工單位履約保證金全額繳入基建專(zhuān)戶(hù)存放，履約保證金所產(chǎn)生的利息已按照規(guī)定沖減建設(shè)成本。 | ||
| 2 | 寶天高速公路陜西段 | 該項(xiàng)目已于2009年9月建成通車(chē)，尚未辦理完竣工驗(yàn)收手續(xù)，累計(jì)完成工程投資29.14億元，比批復(fù)的初步設(shè)計(jì)概算27.43億元，超出1.71億元。 | 該項(xiàng)目為地震前批復(fù)項(xiàng)目，地震中受損納入災(zāi)后恢復(fù)重建規(guī)劃，因前期準(zhǔn)備不充分致使設(shè)計(jì)變更多、災(zāi)后建筑材料價(jià)格上漲等原因?qū)е峦顿Y增加。審計(jì)指出后，寶雞市交通局已按規(guī)定上報(bào)陜西省交通廳批準(zhǔn)設(shè)計(jì)變更，增加投資1.42億元。 |
| 3 | 甘肅省成縣紅川酒業(yè)公司6000噸白酒生產(chǎn)線(xiàn)改擴(kuò)建項(xiàng)目 | 1.在初步設(shè)計(jì)報(bào)告未批復(fù)的情況下先行開(kāi)工建設(shè)。未按規(guī)定辦理建設(shè)項(xiàng)目新征用土地手續(xù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批手續(xù)。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊，在初步設(shè)計(jì)報(bào)告未批復(fù)的情況下先行開(kāi)工建設(shè)。審計(jì)指出后，建設(shè)單位已經(jīng)按照規(guī)定辦理了建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證，其他程序正在按照規(guī)定抓緊辦理。因該項(xiàng)目已經(jīng)建成，無(wú)法重新招標(biāo)，建設(shè)單位表示認(rèn)真吸取教訓(xùn)，今后嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 2.6000噸白酒生產(chǎn)線(xiàn)改擴(kuò)建項(xiàng)目采取議標(biāo)方式承包給甘肅第六建筑工程股份有限公司建設(shè)。 | |||
| 4 | 甘肅省成縣垃圾處理場(chǎng) | 未經(jīng)過(guò)招投標(biāo)，直接指定勘察、設(shè)計(jì)單位。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊，未按規(guī)定對(duì)勘察設(shè)計(jì)進(jìn)行招投標(biāo)。目前該項(xiàng)目正在施工，無(wú)法對(duì)勘察設(shè)計(jì)重新招標(biāo)，建設(shè)單位表示認(rèn)真吸取教訓(xùn)，今后嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 5 | 四川省崇州工業(yè)園 | 成都市興蜀投資有限責(zé)任公司擠占征地拆遷補(bǔ)償資金88萬(wàn)元。 | 審計(jì)指出后，崇州市監(jiān)察局進(jìn)行立案調(diào)查，對(duì)責(zé)任人員給予了行政處分，擠占的88萬(wàn)元已經(jīng)歸還原資金渠道。 |
| 6 | 四川省崇州市街子鎮(zhèn)歷史文化名鎮(zhèn) | 1.省道106線(xiàn)崇州街子古鎮(zhèn)繞鎮(zhèn)段工程無(wú)初步設(shè)計(jì)報(bào)告和投資概算。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊，未按規(guī)定編報(bào)初步設(shè)計(jì)和概算、未招標(biāo)先施工。目前該項(xiàng)目已完工，建設(shè)單位正按照要求補(bǔ)報(bào)初步設(shè)計(jì)報(bào)告和投資概算，同時(shí)責(zé)成招投標(biāo)主管部門(mén)認(rèn)真整改，在今后項(xiàng)目建設(shè)中嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 2.省道106線(xiàn)崇州街子古鎮(zhèn)繞鎮(zhèn)段1915.64萬(wàn)元工程未實(shí)施招標(biāo)，先組織施工單位施工。 | |||
| 3.成都市琉璃旅游投資開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司未將該項(xiàng)目4445.98萬(wàn)元中央災(zāi)后重建資金及時(shí)登記入賬。 | 審計(jì)指出后，該公司已按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將4445.98萬(wàn)元中央災(zāi)后重建資金登記入賬。 | ||
| 7 | 四川省德陽(yáng)昊華清平磷礦有限公司恢復(fù)重建工程 | 1.礦車(chē)、天井鉆機(jī)等7批設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目未進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)，合同總金額1220.77萬(wàn)元。 | 所購(gòu)設(shè)備為該公司災(zāi)后恢復(fù)生產(chǎn)所需。審計(jì)指出后，該公司專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)，修訂完善原有設(shè)備招投標(biāo)管理辦法，并表示今后嚴(yán)格按照招投標(biāo)規(guī)定執(zhí)行，規(guī)范操作。 |
| 2.擠占災(zāi)后重建資金87.03萬(wàn)元。其中，列支地震前2008年5月5日入庫(kù)的購(gòu)置固定礦車(chē)支出37.12萬(wàn)元、列支地震中損毀報(bào)廢的固定資產(chǎn)49.91萬(wàn)元。 | 四川省德陽(yáng)昊華清平磷礦有限公司已按照規(guī)定，將擠占的87.03萬(wàn)元資金全部歸還災(zāi)后重建項(xiàng)目資金專(zhuān)戶(hù)。 | ||
| 8 | 甘肅省道205線(xiàn)江洛至武都段 | 在建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)地方政府要求，將武都北出口3.8公里路基寬度由原設(shè)計(jì)8.5米增加至12米；成縣過(guò)境段650米路基寬度由原設(shè)計(jì)12米增加至18米；上述兩項(xiàng)合計(jì)增加投資1723.24萬(wàn)元。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，甘肅省交通廳已責(zé)成該項(xiàng)目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計(jì)變更而增加的工程投資，并嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。 |
| 9 | 四川省廣元市八二一中學(xué) | 規(guī)劃投資8244萬(wàn)元，廣元市發(fā)展改革委批復(fù)初步設(shè)計(jì)概算投資9109萬(wàn)元，超規(guī)劃投資865萬(wàn)元。 | 審計(jì)指出后，廣元市政府已組織有關(guān)部門(mén)組成調(diào)查組對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行了調(diào)查，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中因規(guī)劃時(shí)間緊出現(xiàn)的漏項(xiàng)增量重新進(jìn)行了審定，廣元市發(fā)改委已對(duì)該項(xiàng)目投資計(jì)劃進(jìn)行了調(diào)整。 |
| 10 | 四川省廣元市廣電中心 | 沒(méi)有初步設(shè)計(jì)報(bào)告及投資概算先行建設(shè)。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，主要用于廣播通訊，因重建時(shí)間緊未履行程序。審計(jì)指出后，廣元市廣播電視局已按規(guī)定補(bǔ)充編制了初步設(shè)計(jì)報(bào)告及投資概算，市城建局已批復(fù)土建設(shè)計(jì)報(bào)告，目前市發(fā)展改革委正在審批初步設(shè)計(jì)報(bào)告及投資概算。 |
| 11 | 國(guó)道212兩河口至罐子溝段 | 武都西出口2公里路基寬度由原設(shè)計(jì)8.5米增加至12米，增加投資656.76萬(wàn)元。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，甘肅省交通廳已責(zé)成該項(xiàng)目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計(jì)變更而增加的工程投資，并嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。 |
| 12 | 國(guó)道316揚(yáng)店至江洛段 | 建設(shè)單位在施工過(guò)程中，未經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，應(yīng)地方政府要求自行增加1座隧道。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，甘肅省交通廳已責(zé)成該項(xiàng)目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計(jì)變更而增加的工程投資，同時(shí)要求按照施工圖設(shè)計(jì)施工，嚴(yán)格控制工程建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。 |
| 13 | 國(guó)道318邛崍至雅安段 | 設(shè)計(jì)變更未經(jīng)審批先行施工。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，為搶通邛崍至雅安交通主干線(xiàn)，設(shè)計(jì)變更未經(jīng)審批先行施工。審計(jì)指出后，有關(guān)單位已按規(guī)定補(bǔ)辦了設(shè)計(jì)變更審批手續(xù)。 |
| 14 | 四川省閬中市華光樓歷史文化街區(qū) | 未按規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊，未按規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)估。審計(jì)指出后，建設(shè)單位正在按規(guī)定補(bǔ)辦環(huán)境影響評(píng)估手續(xù)。 |
| 15 | 甘肅省隴南市農(nóng)業(yè)技術(shù)學(xué)校 | 勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理業(yè)務(wù)未經(jīng)過(guò)招投標(biāo)，直接指定承包單位。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊等原因，未按規(guī)定對(duì)勘察設(shè)計(jì)和監(jiān)理進(jìn)行招投標(biāo)。目前該項(xiàng)目正在施工，無(wú)法對(duì)勘察設(shè)計(jì)和監(jiān)理重新招標(biāo)，建設(shè)單位表示認(rèn)真吸取教訓(xùn)，今后嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 16 | 甘肅省隴南市武都城區(qū)主街道鋪油改造工程 | 將以前已完成的部分路段包括在武都城區(qū)主街道鋪油改造工程的招標(biāo)文件內(nèi)，打捆招標(biāo)。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建優(yōu)先建設(shè)項(xiàng)目，地震后為迅速恢復(fù)城區(qū)交通，部分路段未招標(biāo)先行施工建設(shè)，后與未建路段打捆統(tǒng)一招標(biāo)。審計(jì)指出后，武都區(qū)建設(shè)局要求有關(guān)參建單位進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目管理。 |
| 17 | 陜西省略陽(yáng)人力資源大廈 | 項(xiàng)目招投標(biāo)未組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)只評(píng)商務(wù)標(biāo)未評(píng)技術(shù)標(biāo)，無(wú)評(píng)標(biāo)過(guò)程記錄。 | 審計(jì)指出后，略陽(yáng)縣政府以此為鑒，舉一反三，發(fā)文要求各項(xiàng)目建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 18 | 四川省綿陽(yáng)市涪城區(qū)供水設(shè)施災(zāi)后恢復(fù)重建項(xiàng)目 | 綿陽(yáng)市水務(wù)（集團(tuán)）有限公司從涪城區(qū)供水設(shè)施災(zāi)后重建項(xiàng)目中央補(bǔ)助資金中列支116.79萬(wàn)元，用于不屬于災(zāi)后重建規(guī)劃的機(jī)場(chǎng)東路給水管道工程等。 | 綿陽(yáng)市水務(wù)（集團(tuán)）有限公司已將違規(guī)列支的116.79萬(wàn)元資金歸還原項(xiàng)目中央災(zāi)后重建資金專(zhuān)戶(hù)。 |
| 19 | 陜西省勉縣就業(yè)和社會(huì)保障綜合服務(wù)中心 | 項(xiàng)目規(guī)劃總投資1770萬(wàn)元，勉縣發(fā)展計(jì)劃局文件批復(fù)項(xiàng)目概算總投資為2052萬(wàn)元，超規(guī)劃282萬(wàn)元。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，編報(bào)初步設(shè)計(jì)時(shí)根據(jù)需要擴(kuò)大了投資規(guī)模。審計(jì)指出后，勉縣政府已督促建設(shè)單位按規(guī)定向?qū)徟块T(mén)重新申請(qǐng)調(diào)整概算投資，增加投資自行解決；同時(shí)舉一反三，發(fā)文要求各項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)一步加強(qiáng)投資控制。 |
| 20 | 陜西省寧強(qiáng)縣就業(yè)與社會(huì)保障公共服務(wù)中心 | 1.項(xiàng)目規(guī)劃投資總額為1564萬(wàn)元，截至審計(jì)時(shí)，實(shí)際完成投資已達(dá)2546萬(wàn)元，超規(guī)劃投資982萬(wàn)元。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，建設(shè)中根據(jù)需要調(diào)整了建設(shè)規(guī)模。審計(jì)指出后，寧強(qiáng)縣政府已督促建設(shè)單位按規(guī)定向?qū)徟块T(mén)重新申請(qǐng)調(diào)整概算投資，增加的投資通過(guò)處置原單位土地房產(chǎn)收入解決；同時(shí)舉一反三，發(fā)文要求各項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)一步加強(qiáng)投資控制。 |
| 2.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)未獲得寧強(qiáng)縣發(fā)展改革局批復(fù)的情況下，縣勞動(dòng)局即委托設(shè)計(jì)單位進(jìn)行了施工圖設(shè)計(jì)。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊，未批可研報(bào)告和初步設(shè)計(jì)先進(jìn)行了施工圖設(shè)計(jì)。審計(jì)指出后，寧強(qiáng)縣政府已責(zé)成建設(shè)單位盡快按照規(guī)定補(bǔ)辦手續(xù)。 | ||
| 21 ~ 22 | 四川巴蜀江油發(fā)電廠(chǎng)、四川巴蜀江油燃煤發(fā)電有限公司災(zāi)后恢復(fù)重建 | 1.特種檢修樓重建項(xiàng)目等4個(gè)項(xiàng)目未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建筑施工許可證。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，為盡快恢復(fù)災(zāi)區(qū)電力供應(yīng)，建設(shè)時(shí)未按規(guī)定辦理相關(guān)許可證。審計(jì)指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定向建設(shè)規(guī)劃管理部門(mén)申請(qǐng)補(bǔ)辦了有關(guān)許可證。 |
| 2.江油發(fā)電廠(chǎng)在災(zāi)后重建資金中列支32.80萬(wàn)元，用于規(guī)劃外項(xiàng)目。 | 審計(jì)指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定，將違規(guī)列支的32.80萬(wàn)元資金歸還原項(xiàng)目資金專(zhuān)戶(hù)。 | ||
| 23 | 四川省廣元市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施災(zāi)后重建項(xiàng)目 | 項(xiàng)目規(guī)劃總投資78000萬(wàn)元，可行性研究報(bào)告批復(fù)投資為80348.75萬(wàn)元，超規(guī)劃投資2348.75萬(wàn)元。 | 審計(jì)指出后，廣元市開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)高度重視，經(jīng)研究決定，嚴(yán)格按規(guī)劃的78000萬(wàn)元投資建設(shè)，并上報(bào)廣元市發(fā)展改革委申請(qǐng)調(diào)減投資總規(guī)模。 |
| 24 | 四川藍(lán)星機(jī)械有限公司災(zāi)后異地重建生產(chǎn)基地項(xiàng)目一期 | 1.該項(xiàng)目批復(fù)的初步設(shè)計(jì)概算為43725萬(wàn)元。截至審計(jì)時(shí)，一期工程實(shí)際完成投資46020.04萬(wàn)元，尚未完工就已經(jīng)超概算2285.04萬(wàn)元。 | 對(duì)于實(shí)際投資超概算的問(wèn)題，四川藍(lán)星機(jī)械有限公司已按照規(guī)定，向原概算審批單位中化集團(tuán)公司呈報(bào)投資增項(xiàng)和相關(guān)設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)。 |
| 2.四川藍(lán)星機(jī)械有限公司在災(zāi)后重建項(xiàng)目資金中列支203.12萬(wàn)元，購(gòu)買(mǎi)不屬于該項(xiàng)目?jī)?nèi)容的4輛客車(chē)，用于接送職工上下班。 | 四川藍(lán)星機(jī)械有限公司已按規(guī)定用企業(yè)自有資金歸還了違規(guī)列支的203.12萬(wàn)元資金。 | ||
| 25 | 四川省玻纖集團(tuán)有限公司特種玻璃纖維紗生產(chǎn)線(xiàn)項(xiàng)目災(zāi)后恢復(fù)重建工程 | 未經(jīng)公開(kāi)招投標(biāo)，自行組織會(huì)議選定四川金興建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司資陽(yáng)分公司，為項(xiàng)目場(chǎng)地平整施工單位，合同金額587萬(wàn)元。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，為盡快恢復(fù)生產(chǎn)，未對(duì)項(xiàng)目場(chǎng)地平整工程公開(kāi)招投標(biāo)。目前該工程已經(jīng)完工，無(wú)法重新招標(biāo)。審計(jì)指出后，該公司專(zhuān)門(mén)召開(kāi)會(huì)議專(zhuān)題研究完善制度，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)制度，規(guī)范基本建設(shè)程序。 |
| 26 | 四川省道210線(xiàn)飛仙關(guān)至寶興段 | 項(xiàng)目先開(kāi)工建設(shè)，后獲得可研報(bào)告批復(fù)。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，為搶通交通要道，建設(shè)單位未獲得可研報(bào)告批復(fù)就先開(kāi)工建設(shè)。審計(jì)指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定補(bǔ)辦了可研報(bào)告報(bào)批程序。 |
| 27 | 四川煙草工業(yè)公司綿陽(yáng)分公司異地技改項(xiàng)目 | 國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局未經(jīng)招標(biāo)直接指定北京紅日偉業(yè)工程造價(jià)咨詢(xún)有限公司，對(duì)該項(xiàng)目提供全過(guò)程審計(jì)服務(wù)，合同金額406萬(wàn)元；直接確定該項(xiàng)目綠色工房項(xiàng)目工程咨詢(xún)單位，合同金額162萬(wàn)元。 | 國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局剛開(kāi)始推行工程咨詢(xún)制度，部分制度還不夠完善。該項(xiàng)目工程咨詢(xún)服務(wù)已經(jīng)實(shí)施，無(wú)法重新招標(biāo)。審計(jì)指出后，國(guó)家煙草專(zhuān)賣(mài)局主要負(fù)責(zé)人高度重視，要求有關(guān)部門(mén)以此為鑒，完善相關(guān)制度。有關(guān)部門(mén)已對(duì)工程咨詢(xún)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了公開(kāi)招標(biāo)，初步建立了中介機(jī)構(gòu)庫(kù)，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。 |
| 28 | 四川省松潘至黑水公路（松潘段） | 多結(jié)算路面基層工程款155.29萬(wàn)元。 | 審計(jì)指出后，松潘縣政府責(zé)成建設(shè)單位扣減了多結(jié)算的工程價(jià)款，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)松黑路工程的建設(shè)管理和監(jiān)督。 |
| 29 | 四川省旺蒼縣旺月堤西段橡膠攔水壩堤防道路改造 | 未按基本建設(shè)程序開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)估。 | 此項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，為盡快重建城區(qū)防洪體系，建設(shè)該項(xiàng)目時(shí)未開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)估。審計(jì)指出后，旺蒼縣已組織相關(guān)部門(mén)對(duì)該項(xiàng)目周邊環(huán)境、河流生態(tài)環(huán)境和水質(zhì)影響進(jìn)行了評(píng)估，補(bǔ)充了環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告書(shū)。 |
| 30 | 甘肅省文縣北山蓄水池工程 | 1.無(wú)地質(zhì)勘察報(bào)告和施工圖紙，只有簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)草圖。 | 此項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃的森林防火項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊，未按規(guī)定編制地質(zhì)勘察報(bào)告和施工圖紙。審計(jì)指出后，文縣林業(yè)局已按規(guī)定補(bǔ)編了地質(zhì)勘察報(bào)告和施工圖紙。 |
| 2.建設(shè)單位將設(shè)計(jì)的25座100立方米的蓄水池調(diào)整為470、300和250立方米的蓄水池各1座，維修水池2座。 | 由于項(xiàng)目實(shí)施中建設(shè)單位調(diào)整了建設(shè)內(nèi)容，審計(jì)指出后，文縣政府已責(zé)成文縣林業(yè)局重新向文縣發(fā)展改革委申報(bào)項(xiàng)目。 | ||
| 31 | 甘肅省文縣地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)區(qū)群眾搬遷避讓項(xiàng)目 | 未實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制，直接指定施工單位，同時(shí)也未實(shí)行監(jiān)理制。 | 該項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，因重建時(shí)間緊，該項(xiàng)目沒(méi)有實(shí)行招投標(biāo)制和監(jiān)理制。目前該項(xiàng)目已經(jīng)建成，文縣政府已責(zé)成縣國(guó)土局進(jìn)行深刻檢查，在以后的項(xiàng)目建設(shè)中嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制和監(jiān)理制。 |
| 32 | 甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項(xiàng)目 | 1.在未做設(shè)計(jì)變更的情況下增加了漿砌塊石擋墻、六菱磚預(yù)制等工程，實(shí)際增加工程投資950萬(wàn)元。 | 為確?；轮卫硇Ч瑢?shí)施時(shí)根據(jù)實(shí)際需要增加了部分工程。審計(jì)指出后，文縣政府責(zé)成建設(shè)、施工和監(jiān)理單位按照規(guī)定補(bǔ)辦設(shè)計(jì)變更手續(xù)，辦理工程結(jié)算時(shí)嚴(yán)格審核項(xiàng)目增項(xiàng)的工程投資。 |
| 2.項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)及監(jiān)理未公開(kāi)招投標(biāo)，直接委托甘肅省地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測(cè)院實(shí)施，合同金額合計(jì)89.83萬(wàn)元。 | 此項(xiàng)目為災(zāi)后重建規(guī)劃項(xiàng)目，為盡快治理南山康家崖滑坡，建設(shè)時(shí)未對(duì)勘察設(shè)計(jì)和監(jiān)理進(jìn)行招投標(biāo)。目前該項(xiàng)目已經(jīng)完工，無(wú)法重新招標(biāo)，文縣政府已責(zé)成文縣國(guó)土局認(rèn)真吸取教訓(xùn)，對(duì)類(lèi)似問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真清查和整改。 | ||
| 33 | 甘肅省西和縣計(jì)劃生育服務(wù)站 | 未經(jīng)批準(zhǔn)取消電梯工程，電梯井變?yōu)閮?chǔ)物間未作安全論證，也未辦理變更手續(xù)。 | 審計(jì)指出后，建設(shè)單位非常重視，正按照規(guī)定組織安全論證，并按照規(guī)定補(bǔ)辦變更審批手續(xù)。 |
| 34 | 甘肅省西和縣政務(wù)和社會(huì)保障大廈 | 項(xiàng)目實(shí)施中基礎(chǔ)工程發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更，未按規(guī)定辦理重大設(shè)計(jì)變更審批手續(xù)。 | 因該項(xiàng)目基礎(chǔ)泥巖層深度與原勘察設(shè)計(jì)不一致，參建單位協(xié)商同意進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，但未辦理設(shè)計(jì)變更審批手續(xù)。審計(jì)指出后，建設(shè)單位非常重視，正按照規(guī)定補(bǔ)辦重大設(shè)計(jì)變更審批手續(xù)。 |
| 35 | 甘肅省文縣玉虛山景區(qū)道路 | 甘肅省文縣林業(yè)局未經(jīng)批復(fù)，擅自將4.5公里的四級(jí)公路變更為人行道。 | 由于項(xiàng)目實(shí)施中建設(shè)單位調(diào)整了建設(shè)內(nèi)容，審計(jì)指出后，文縣政府已責(zé)成文縣林業(yè)局重新向文縣發(fā)展改革委申報(bào)項(xiàng)目。 |
| 36 | 甘肅省文縣產(chǎn)業(yè)重建項(xiàng)目 | 甘肅省文縣政府未按規(guī)定報(bào)省政府批準(zhǔn)，自行將8083萬(wàn)元中央重建資金改為設(shè)立工業(yè)發(fā)展基金和農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，以無(wú)息借款的方式借給企業(yè)使用。 | 為放大中央重建資金的融資功能，文縣政府將中央重建資金改為設(shè)立工業(yè)發(fā)展基金和農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，滾動(dòng)用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。審計(jì)指出后，文縣的上一級(jí)政府隴南市政府已經(jīng)向省財(cái)政廳上報(bào)中央重建資金使用調(diào)整方案。甘肅省財(cái)政廳經(jīng)省政府同意已于2011年1月28日批準(zhǔn)了該方案，并報(bào)財(cái)政部備案。 |
2．16個(gè)施工單位存在的主要問(wèn)題及其整改情況表
| 序號(hào) | 施工單位名稱(chēng) | 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題 | 截至目前的整改情況 |
| 1 | 安徽三建工程有限公司 | 在陜西省陳倉(cāng)區(qū)中醫(yī)醫(yī)院項(xiàng)目施工中違規(guī)操作，導(dǎo)致門(mén)診樓三層樓面出現(xiàn)滲水現(xiàn)象23處，框架梁脹模2處。 | 建設(shè)單位已經(jīng)按照規(guī)范要求，責(zé)成施工單位進(jìn)行了修復(fù)，經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理檢查驗(yàn)收合格。 |
| 2 | 成縣城昌建筑工程有限公司第八分公司 | 在甘肅省成縣紅川小學(xué)項(xiàng)目施工中，未按照國(guó)家建筑節(jié)能的要求實(shí)施，教學(xué)樓外墻保溫沒(méi)有采用設(shè)計(jì)要求的50mm厚擠塑聚苯板。 | 施工單位已承諾待春季施工條件具備時(shí)，補(bǔ)做外墻保溫措施。 |
| 3 | 甘肅路橋建設(shè)集團(tuán)有限公司 | 在甘肅省蘭海高速公路武都至罐子溝段項(xiàng)目施工中，23標(biāo)段部分擋土墻未按照施工圖設(shè)計(jì)施工，以砌筑片石代替片石混凝土擋墻。 | 建設(shè)單位已責(zé)成施工單位進(jìn)行整改，并對(duì)施工單位進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰。目前施工單位正在整改之中。 |
| 4 | 甘肅水利廳工程地質(zhì)建設(shè)公司 | 在甘肅省西和縣堤防建設(shè)項(xiàng)目施工中,未按設(shè)計(jì)要求施工，增大堤防坡度、縮短坡長(zhǎng)，改變堤壩受力，減少工程量。 | 西和縣水利局已經(jīng)委托設(shè)計(jì)單位對(duì)堤防的穩(wěn)定性重新進(jìn)行安全認(rèn)證，結(jié)論是結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。設(shè)計(jì)變更手續(xù)已經(jīng)辦理，工程量據(jù)實(shí)計(jì)量。 |
| 5 | 建研地基基礎(chǔ)工程有限責(zé)任公司西部工程院隴南項(xiàng)目部 | 在甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項(xiàng)目施工中，未按照施工圖設(shè)計(jì)的工藝流程施工，取消了部分連接結(jié)構(gòu)，改變框架梁和錨桿的施工先后次序。 | 文縣政府已責(zé)成施工、監(jiān)理方對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真整改，并按照規(guī)定對(duì)未按設(shè)計(jì)施工的工程進(jìn)行工程質(zhì)量檢測(cè)，確保工程質(zhì)量和安全不受影響。 |
| 6 | 江油市亞新建筑工程有限公司 | 在四川巴蜀江油發(fā)電廠(chǎng)恢復(fù)重建項(xiàng)目綜合樓子項(xiàng)目施工中基礎(chǔ)換填混凝土未按規(guī)范要求的取樣頻率測(cè)試抗壓強(qiáng)度，電氣預(yù)留鋼管未作防腐處理。 | 建設(shè)、施工和監(jiān)理單位已經(jīng)進(jìn)行整改，整改后相關(guān)工程驗(yàn)收合格。 |
| 7 | 四川峰林通信工程有限公司 | 在中國(guó)聯(lián)通四川德陽(yáng)分公司災(zāi)后重建項(xiàng)目施工中，廣漢市高坪圓龍村、南興盛和村基站30米組合抱桿，未按設(shè)計(jì)尺寸要求使用中間固定角鋼條；三星鎮(zhèn)紅星村基站12米H型抱桿，沒(méi)有按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行鍍鋅。 | 建設(shè)單位中國(guó)聯(lián)通德陽(yáng)分公司已對(duì)相關(guān)責(zé)任單位和人員作出處罰，并對(duì)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行整改。 |
| 8 | 四川益鑫公路工程有限公司 | 在四川省松潘至黑水公路（松潘段）項(xiàng)目施工中存在水泥穩(wěn)定基層級(jí)配不符合要求，部分混凝土面板厚度達(dá)不到設(shè)計(jì)要求，混凝土面板斷板現(xiàn)象較多等問(wèn)題。 | 松潘縣政府對(duì)松黑路工程加強(qiáng)了管理和監(jiān)督，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行了全面自查，并對(duì)審計(jì)和自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題根據(jù)情況分別采取了修復(fù)、拆除、返工等整改措施。 |
| 9 | 武通路橋工程局第一工程處 | 在甘肅省國(guó)道212線(xiàn)兩河口至罐子溝段施工中，未嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)施工，個(gè)別墻式護(hù)欄無(wú)拉結(jié)筋，混凝土出現(xiàn)離析現(xiàn)象，部分路段防撞墻鋼筋與護(hù)肩墻預(yù)留鋼筋焊接未按規(guī)范要求采用雙面焊接。 | 建設(shè)單位已責(zé)令施工單位進(jìn)行整改，對(duì)未按圖施工路段全部拆除返工。 |
| 10 | 湖南省株洲公路橋梁建設(shè)有限公司 | ||
| 11 | 成都倍特建筑工程有限公司 | 在四川省彭州工業(yè)集中發(fā)展區(qū)新海路工程施工中，未經(jīng)業(yè)主同意擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)負(fù)責(zé)人。 | 建設(shè)單位彭州工業(yè)投資發(fā)展有限責(zé)任公司已對(duì)施工單位提出警告，并要求今后不得再發(fā)生類(lèi)似問(wèn)題。 |
| 12 | 中城建第六工程局集團(tuán)有限責(zé)任公司 | 在四川省德陽(yáng)昊華清平磷礦有限公司新建辦公區(qū)項(xiàng)目施工中，未按照設(shè)計(jì)和規(guī)范施工，辦公樓C區(qū)頂板面筋錨固未垂直錨入頂板，辦公樓預(yù)埋PVC線(xiàn)管有11處豎向穿過(guò)主梁。 | 建設(shè)單位已會(huì)同施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位出具整改方案并實(shí)施整改。 |
| 13 | 中鐵二十局集團(tuán)第二工程有限公司 | 在四川省金子山至青川公路（含酒家埡隧道）項(xiàng)目施工中，現(xiàn)場(chǎng)管理不規(guī)范，防水層、止水帶等防水措施防水效果不佳，隧道建成通車(chē)后，混凝土路面、洞身襯砌均出現(xiàn)多處滲漏水現(xiàn)象。 | 青川縣已經(jīng)根據(jù)合同約定責(zé)成施工單位對(duì)存在的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行修復(fù)。施工單位自行負(fù)責(zé)籌資117萬(wàn)元解決了滲水漏水問(wèn)題。 |
| 14 | 四川綿竹長(zhǎng)城建筑公司 | 將承包的中國(guó)移動(dòng)德陽(yáng)分公司災(zāi)后重建項(xiàng)目通信管道工程轉(zhuǎn)包給無(wú)資質(zhì)的個(gè)人。 | 目前該項(xiàng)目已完工。中國(guó)移動(dòng)德陽(yáng)分公司已按照相關(guān)規(guī)定對(duì)施工單位進(jìn)行了處罰，對(duì)通信管道工程質(zhì)量進(jìn)行了檢查，并將按照合同約定追究施工單位責(zé)任，同時(shí)對(duì)其他重建項(xiàng)目進(jìn)行清查，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。 |
| 15 | 四川中成煤炭建設(shè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 | 將中標(biāo)的四川省梓潼縣城北新區(qū)行政中心項(xiàng)目以?xún)?nèi)部承包的名義轉(zhuǎn)包給個(gè)人。 | 施工單位現(xiàn)已終止轉(zhuǎn)包合同，梓潼縣建設(shè)行政主管部門(mén)已對(duì)相關(guān)違法行為進(jìn)行立案調(diào)查。 |
| 16 | 桑繁榮個(gè)體施工隊(duì) | 甘肅省文縣尚德鎮(zhèn)任家壩村51戶(hù)統(tǒng)建住房重建項(xiàng)目未經(jīng)公開(kāi)招標(biāo)，直接委托給無(wú)施工資質(zhì)的桑繁榮個(gè)體施工隊(duì)。施工中，沒(méi)有規(guī)范的設(shè)計(jì)施工圖，沒(méi)有聘用工程監(jiān)理，鋼筋、水泥等主要建筑材料未經(jīng)報(bào)驗(yàn)就投入工程使用。施工過(guò)程中，施工隊(duì)未按規(guī)范施工，擅自按照村民要求增加房?jī)?nèi)高度，增加墻體負(fù)重，致使已建成的44戶(hù)房屋出現(xiàn)墻體裂縫、地基下陷等質(zhì)量問(wèn)題，甘肅省建筑科學(xué)研究院工程質(zhì)量檢測(cè)中心檢測(cè)后，評(píng)定該項(xiàng)目房屋安全性為C級(jí)，不符合抗震要求，需加固維修后方可入住。 | 甘肅省委、省政府高度重視，專(zhuān)門(mén)派出由紀(jì)檢、發(fā)展改革、民政、監(jiān)察、審計(jì)等部門(mén)組成的工作組趕赴文縣核實(shí)問(wèn)題，處理有關(guān)責(zé)任人。文縣人民政府決定自行籌措資金對(duì)44戶(hù)有質(zhì)量問(wèn)題的房屋進(jìn)行拆除重建。除1戶(hù)自愿維修加固外，其余43戶(hù)房屋已全部拆除，目前正在重新建設(shè)過(guò)程中。同時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人分別給予了撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)、黨內(nèi)警告、行政開(kāi)除、行政記大過(guò)等黨紀(jì)政紀(jì)處分。部分人員因涉嫌經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān)處理。個(gè)體施工隊(duì)負(fù)責(zé)人桑繁榮已由司法機(jī)關(guān)立案查處。 |
3．11個(gè)監(jiān)理單位存在的主要問(wèn)題及其整改情況表
| 序號(hào) | 監(jiān)理單位名稱(chēng) | 審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題 | 截至目前的整改情況 |
| 1 | 成都公路監(jiān)理事務(wù)所 | 在四川省道106線(xiàn)崇州街子古鎮(zhèn)繞鎮(zhèn)段工程監(jiān)理中，審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致施工單位重復(fù)計(jì)算土石方開(kāi)挖工程量，多報(bào)工程價(jià)款193萬(wàn)元。 | 施工和監(jiān)理單位已按要求對(duì)土方開(kāi)挖工程量進(jìn)行清理，重新計(jì)量，據(jù)實(shí)結(jié)算工程造價(jià)。 |
| 2 | 成都建設(shè)城建工程咨詢(xún)管理有限公司 | 1.在四川省廣元市朝天區(qū)中子鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師未按規(guī)范到場(chǎng)監(jiān)督，部分監(jiān)理人員無(wú)證上崗。 | 朝天區(qū)對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題非常重視，責(zé)令監(jiān)理單位嚴(yán)格按照合同約定派駐監(jiān)理人員，按照規(guī)定履行監(jiān)理職責(zé)。 |
| 2.在四川省廣元市朝天區(qū)中子鎮(zhèn)小學(xué)項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師未按規(guī)范到場(chǎng)監(jiān)督，部分監(jiān)理人員無(wú)證上崗。 | |||
| 3 | 甘肅隴南市昌信建設(shè)監(jiān)理咨詢(xún)有限公司 | 1.在甘肅省隴南市武都城區(qū)主街道鋪油改造工程監(jiān)理過(guò)程中，出具的監(jiān)理資料反映內(nèi)容不真實(shí)，記錄不完整。 | 建設(shè)單位已責(zé)成監(jiān)理單位進(jìn)行整改，規(guī)范履行監(jiān)理職責(zé)，如實(shí)記錄和反映施工中存在的問(wèn)題。 |
| 2.在甘肅省成縣婦幼保健站項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理合同中承諾到場(chǎng)監(jiān)理工程師為5人，實(shí)際到場(chǎng)監(jiān)理工程師1人。 | 成縣衛(wèi)生局和婦幼保健站已責(zé)成監(jiān)理單位作出檢查，立即整改，嚴(yán)格按照約定派駐監(jiān)理人員，規(guī)范履行監(jiān)理職責(zé)。 | ||
| 4 | 甘肅省地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測(cè)院 | 在甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理合同承諾應(yīng)到位監(jiān)理人員6人，實(shí)際到位2人，并且關(guān)鍵工序旁站記錄缺乏，無(wú)總監(jiān)理工程師到施工現(xiàn)場(chǎng)的記錄。 | 文縣政府責(zé)成施工、監(jiān)理方對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真整改，嚴(yán)格按照約定派駐監(jiān)理人員，規(guī)范履行監(jiān)理職責(zé)。 |
| 5 | 隴南誠(chéng)信工程監(jiān)理咨詢(xún)有限公司 | 在甘肅省文縣北山蓄水池工程項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，施工技術(shù)資料中的單位工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、地基驗(yàn)槽記錄、砼澆注、隱蔽工程驗(yàn)收記錄等資料均無(wú)監(jiān)理方的簽字蓋章。 | 文縣林業(yè)局已責(zé)成監(jiān)理單位進(jìn)行整改，嚴(yán)格按照規(guī)定履行監(jiān)理職責(zé)。 |
| 6 | 隴南科誠(chéng)工程監(jiān)理咨詢(xún)有限公司 | 在甘肅省隴南市農(nóng)業(yè)技術(shù)學(xué)校項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，未嚴(yán)格按照規(guī)定填寫(xiě)監(jiān)理日志記錄現(xiàn)場(chǎng)施工情況，監(jiān)理日志填寫(xiě)不及時(shí)，記錄不詳細(xì)。 | 建設(shè)單位已責(zé)成監(jiān)理單位作出檢查，立即整改，規(guī)范履行監(jiān)理職責(zé)，補(bǔ)充完善監(jiān)理資料。 |
| 7 | 陜西恒瑞建設(shè)工程監(jiān)理公司 | 在陜西省陳倉(cāng)區(qū)中醫(yī)醫(yī)院項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，Ⅰ標(biāo)段監(jiān)理工程師通知單與施工單位回復(fù)單不一致，未對(duì)鋼筋工程進(jìn)行旁站監(jiān)理。 | 陳倉(cāng)區(qū)中醫(yī)醫(yī)院已指派專(zhuān)人加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理的監(jiān)督，監(jiān)理單位依據(jù)監(jiān)理規(guī)定對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員予以嚴(yán)厲的批評(píng)警告，目前監(jiān)理人員已經(jīng)加強(qiáng)了旁站監(jiān)理和各項(xiàng)監(jiān)理記錄。 |
| 8 | 四川江陽(yáng)工程項(xiàng)目管理有限公司 | 在四川省理縣糧食流通恢復(fù)重建項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，沒(méi)有材料進(jìn)場(chǎng)抽檢記錄，未對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)違反安全管理規(guī)定問(wèn)題予以制止。 | 監(jiān)理單位按要求規(guī)范了材料進(jìn)場(chǎng)報(bào)驗(yàn)和抽檢，并糾正了施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理中的問(wèn)題。 |
| 9 | 四川省城市建設(shè)工程監(jiān)理有限公司 | 在四川省廣元市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施災(zāi)后重建項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，未按規(guī)范實(shí)施旁站監(jiān)理。 | 廣元市開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)已要求監(jiān)理單位規(guī)范履行監(jiān)理職責(zé)，嚴(yán)格按照規(guī)定對(duì)關(guān)鍵工序進(jìn)行旁站監(jiān)理。 |
| 10 | 四川省公路工程咨詢(xún)監(jiān)理事務(wù)所 | 在四川省道301線(xiàn)九寨溝至甘肅界項(xiàng)目監(jiān)理中，無(wú)施工單位進(jìn)場(chǎng)材料檢查記錄。 | 建設(shè)單位已責(zé)成監(jiān)理單位作出檢查，對(duì)施工單位使用的材料嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量檢查。 |
| 11 | 天水華正工程監(jiān)理有限公司 | 1.在成縣垃圾處理廠(chǎng)庫(kù)區(qū)工程的監(jiān)理過(guò)程中，未嚴(yán)格按照規(guī)定填寫(xiě)監(jiān)理日志記錄現(xiàn)場(chǎng)施工情況，監(jiān)理日志記錄不詳細(xì)。 | 建設(shè)單位責(zé)成監(jiān)理單位作出檢查，立即整改，按照規(guī)定補(bǔ)充完善監(jiān)理日志記錄。 |
| 2.在甘肅省成縣紅川小學(xué)項(xiàng)目監(jiān)理過(guò)程中，施工單位未按設(shè)計(jì)在教學(xué)樓外墻施工上采用50mm厚擠塑聚苯板，但監(jiān)理報(bào)告顯示施工單位按設(shè)計(jì)施工，與實(shí)際情況不符。 | 成縣教育局已責(zé)成監(jiān)理單位作出檢查，并要求監(jiān)理單位督促施工單位對(duì)未按設(shè)計(jì)施工的問(wèn)題進(jìn)行整改。 |
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