2018年12月4日在四川省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議上
四川省審計(jì)廳廳長 陶志偉
各位副主任、秘書長、各位委員：
根據(jù)省第十三屆人大常委會(huì)第五次會(huì)議對《四川省2017年度省級(jí)預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)工作報(bào)告》(以下簡稱審計(jì)工作報(bào)告)的審議意見要求，受省政府委托，現(xiàn)將審計(jì)整改情況報(bào)告如下。
一、省人大常委會(huì)審議意見落實(shí)情況
省政府高度重視省人大常委會(huì)對審計(jì)工作報(bào)告審議意見的辦理，及時(shí)組織專題研究，督促有關(guān)部門單位落實(shí)責(zé)任、細(xì)化措施、健全機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改，進(jìn)一步完善審計(jì)監(jiān)督制度。一是健全問責(zé)制度。細(xì)化審計(jì)問題清單、整改清單和移送清單，加大問題曝光、督促整改和責(zé)任追究力度。制定《四川省審計(jì)約談辦法》，強(qiáng)化對系統(tǒng)性、苗頭性、風(fēng)險(xiǎn)性和整改不力問題的警示、提醒和督促糾正。認(rèn)真做好審計(jì)工作報(bào)告和審計(jì)整改情況報(bào)告向社會(huì)公開工作，自覺接受社會(huì)監(jiān)督。二是強(qiáng)化整改督促。將審計(jì)整改情況納入省政府督查督辦范圍，作為對各市(州)和省直各部門單位年度績效考核的重要依據(jù)，促進(jìn)落實(shí)整改責(zé)任。審計(jì)工作報(bào)告附件清單所列問題93項(xiàng)，截至9月底，已完成或基本完成整改66項(xiàng)(整改率71%)，需要通過調(diào)整政策、修訂制度、清理核實(shí)等必要過程整改的27項(xiàng)正在加緊推進(jìn)。三是深化審計(jì)結(jié)果運(yùn)用。更加注重源頭防控，按照省人大常委會(huì)要求和省政府部署，審計(jì)廳積極參與推進(jìn)人大預(yù)算聯(lián)網(wǎng)審查監(jiān)督平臺(tái)建設(shè)工作，財(cái)政廳等部門加快構(gòu)建審計(jì)結(jié)果、審計(jì)整改情況與預(yù)算分配有效銜接機(jī)制，審計(jì)工作促進(jìn)完善治理的作用得到更好發(fā)揮。四是加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)徲?jì)。今年以來，全省審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)一步加大對財(cái)政專項(xiàng)資金和政策執(zhí)行、國有企業(yè)和國有資本、政府投資及隱性債務(wù)等審計(jì)力度，共審計(jì)單位3599個(gè)，促進(jìn)增收節(jié)支114億元，挽回和避免損失34.5億元，審減政府投資36.6億元，對重大政策落實(shí)和重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)資金的審計(jì)監(jiān)督更加精準(zhǔn)有效。
二、《審計(jì)工作報(bào)告》反映主要問題的整改情況
各級(jí)各有關(guān)部門單位把整改審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題作為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院《關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》《關(guān)于人大預(yù)算審查監(jiān)督重點(diǎn)向支出預(yù)算和政策拓展的指導(dǎo)意見》的重要抓手，與構(gòu)建全面推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、深化“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的制度機(jī)制相結(jié)合，以審促改、以改建制，取得明顯效果。
(一)省級(jí)預(yù)算管理和決算草案審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。
審計(jì)工作報(bào)告反映，預(yù)算管理中存在部分預(yù)算下達(dá)不及時(shí)，省級(jí)部分專項(xiàng)資金清理整合不夠、相關(guān)制度不夠健全，一些項(xiàng)目績效目標(biāo)設(shè)置不夠量化，財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用不夠，政府投資基金未開展績效評(píng)價(jià)，以及部分市縣財(cái)政專戶清理和公務(wù)卡制度落實(shí)不到位等制度機(jī)制性問題。
財(cái)政廳堅(jiān)持問題導(dǎo)向，積極采取有針對性的措施，應(yīng)及時(shí)糾正的問題已得到整改，通過制度效應(yīng)加強(qiáng)的工作正在逐步推進(jìn)。一是改進(jìn)預(yù)算分配工作。對未按規(guī)定時(shí)間分配下達(dá)的預(yù)算深入分析具體原因和影響因素，將采取提前細(xì)化、嚴(yán)格分配時(shí)限等措施，提高下達(dá)的及時(shí)性。二是加強(qiáng)專項(xiàng)資金管理。組織相關(guān)部門抓好專項(xiàng)資金清理整合，明確支持方向，增強(qiáng)投向的精準(zhǔn)性，對用途趨同的進(jìn)行統(tǒng)籌，避免資金“扎堆”、重復(fù)用力。同時(shí)，會(huì)同相關(guān)主管部門修改完善管理辦法，財(cái)政廳、生態(tài)環(huán)境廳擬將三項(xiàng)資金管理辦法整合修訂為《四川省生態(tài)環(huán)境保護(hù)專項(xiàng)資金管理辦法》，并于今年年底前正式印發(fā)。三是強(qiáng)化預(yù)算績效管理。從績效目標(biāo)的量化設(shè)置、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和結(jié)果運(yùn)用等方面進(jìn)一步完善全過程預(yù)算績效管理。對部門項(xiàng)目預(yù)算，要求各部門各單位落實(shí)預(yù)算績效管理的主體責(zé)任，在編制2019年預(yù)算時(shí)提前做好準(zhǔn)備，詳細(xì)測算明細(xì)金額，提升績效目標(biāo)的精細(xì)化。對政府投資基金，已于2018年8月委托財(cái)政投資評(píng)審中心開展績效評(píng)價(jià)，建立管理費(fèi)與運(yùn)營績效掛鉤制度。四是加大市縣國庫集中收付改革推進(jìn)力度。督促加強(qiáng)財(cái)政專戶清理，27個(gè)市縣違規(guī)保留和使用90個(gè)財(cái)政專戶已撤銷51個(gè)，其他不合規(guī)的專戶將在今年12月底前完成整改;滯留財(cái)政專戶的非稅收入已全部繳入國庫。部署開展財(cái)政改革“兩年攻堅(jiān)”行動(dòng)，完善國庫集中支付管理制度，推進(jìn)國庫集中支付標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，規(guī)范公務(wù)卡結(jié)算機(jī)制。
此外，審計(jì)工作報(bào)告反映部分稅務(wù)機(jī)關(guān)對征管系統(tǒng)提示的漏稅預(yù)警信息未有效運(yùn)用，應(yīng)征未征房產(chǎn)稅和城鎮(zhèn)土地使稅8848萬元的問題，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)一步清理，應(yīng)征未征房產(chǎn)稅和城鎮(zhèn)土地使用稅共1.66億元，整改中已入庫或減免7427萬元，其余尚在組織補(bǔ)征。省稅務(wù)局還出臺(tái)《關(guān)于建立健全組織收入工作制度的通知》等，完善稅收征管制度。
(二)部門預(yù)算執(zhí)行審計(jì)主要問題的整改情況。
今年對省級(jí)一級(jí)預(yù)算單位實(shí)現(xiàn)了審計(jì)全覆蓋，重點(diǎn)核查80個(gè)單位發(fā)現(xiàn)存在預(yù)算編制口徑和級(jí)次不合規(guī)，決算編報(bào)不符合制度，財(cái)務(wù)核算不夠嚴(yán)格，各單位的財(cái)務(wù)軟件缺乏統(tǒng)一要求和監(jiān)管，部分信息化和工程建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)不夠有力，以及會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)列支及管理不規(guī)范等問題。
相關(guān)單位對此高度重視，通過黨組會(huì)、辦公會(huì)專題研究部署整改工作。鑒于2017年度預(yù)算編制與決算工作已結(jié)束，整改的重點(diǎn)放在規(guī)范今后相關(guān)事項(xiàng)上。財(cái)政廳要求各部門單位合理預(yù)計(jì)經(jīng)營收入規(guī)模，細(xì)化支出事項(xiàng)，增強(qiáng)預(yù)算編制與部門履職銜接，杜絕機(jī)關(guān)與直屬單位預(yù)算混編和違規(guī)向直屬單位實(shí)撥資金等問題，進(jìn)一步健全會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)和“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)決算管理制度，規(guī)范執(zhí)行操作，強(qiáng)化預(yù)算約束力。未按規(guī)定進(jìn)行明細(xì)核算、與所屬單位合并記賬的部門，均已正確設(shè)置會(huì)計(jì)科目，與所屬單位分賬核算。往來款2.93億元長期掛賬未進(jìn)行有效清理處置的42個(gè)單位，采取了賬務(wù)調(diào)整、按程序核銷呆賬、加大催收力度、清退保證金等措施進(jìn)行清理處置。針對項(xiàng)目推動(dòng)不夠有力和規(guī)范的問題，逐一找準(zhǔn)原因、明確責(zé)任時(shí)限，加快建設(shè)進(jìn)度，當(dāng)年無法完成的已向省發(fā)展改革委申請調(diào)減項(xiàng)目預(yù)算。針對會(huì)計(jì)電算化存在監(jiān)管盲區(qū)問題，省人大常委會(huì)預(yù)算工委先后兩次組織財(cái)政廳、審計(jì)廳等部門專題研究整改工作，并提出了制定財(cái)務(wù)軟件規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)等具體要求;財(cái)政廳已制定整改計(jì)劃，加大了對財(cái)會(huì)人員的培訓(xùn)力度，并擬于11月底前完成我省加強(qiáng)行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)核算工作的相關(guān)辦法并征求意見。
除上述情況外，個(gè)別問題尚在整改過程中。如省體育局將下屬單位預(yù)算編入本級(jí)，由于項(xiàng)目進(jìn)度滯后造成資金沉淀885.41萬元，正在加快項(xiàng)目推進(jìn)，盡快消化沉淀資金;省機(jī)關(guān)事務(wù)管理局針對往來款長期掛賬的問題，已聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理，將分類提出處理意見。
(三)“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”相關(guān)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。
審計(jì)工作報(bào)告反映，“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”推進(jìn)中還存在一些問題和不足，主要是部分地方違規(guī)變相舉債行為仍時(shí)有發(fā)生;地方金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控還不完善;一些地方還存在扶貧政策落實(shí)不精準(zhǔn)、項(xiàng)目實(shí)施不規(guī)范、資金使用效益不高，以及違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律等問題;部分地方環(huán)境保護(hù)和污染防治工作還不夠到位。對上述問題，省政府高度重視，責(zé)成各級(jí)各有關(guān)部門單位認(rèn)真抓好整改工作，確保風(fēng)險(xiǎn)隱患有效控制、脫貧攻堅(jiān)扎實(shí)推進(jìn)、生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，更好促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)方面。按照省政府要求，審計(jì)廳、財(cái)政廳、原省金融工作局和四川銀監(jiān)局聯(lián)合下發(fā)做好政府性債務(wù)問題整改的通知，并組織開展專項(xiàng)督導(dǎo)。截至10月末，相關(guān)地方進(jìn)一步健全完善政府性債務(wù)管控機(jī)制，協(xié)調(diào)撤銷違規(guī)出具的承諾擔(dān)保函261份，收回違規(guī)用于兌現(xiàn)招商引資優(yōu)惠政策的新增債券資金1.61億元，償還債務(wù)18.34億元。省政府召開專題會(huì)議研究部署國有城市商業(yè)銀行審計(jì)整改工作，審計(jì)廳按要求將審計(jì)結(jié)果分送相關(guān)地方黨委、政府，督促落實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。整改中，相關(guān)銀行已取消發(fā)行短期個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品，停止辦理通過資管計(jì)劃向企業(yè)發(fā)放委托貸款業(yè)務(wù)，整改及收回通過信托、券商等機(jī)構(gòu)“繞道”發(fā)放的貸款20.54億元，降低股東關(guān)聯(lián)企業(yè)授信余額6.32億元，收回股東關(guān)聯(lián)企業(yè)貸款3億元，地方金融風(fēng)險(xiǎn)防控得到加強(qiáng)。
扶貧政策落實(shí)和資金管理方面。以抓審計(jì)整改為契機(jī)，進(jìn)一步加大脫貧攻堅(jiān)推進(jìn)力度，切實(shí)在“精準(zhǔn)”“精細(xì)”上下功夫。相關(guān)地方開展了貧困人口基本信息重新核實(shí)工作，截至10月末，已將不符合條件人員7472名清退出建檔立卡貧困戶范圍;部分地方未按規(guī)定統(tǒng)籌整合或超標(biāo)準(zhǔn)超范圍安排發(fā)放的扶貧資金，已加強(qiáng)使用監(jiān)管，采取盤活、追回等措施整改資金2.94億元，并促進(jìn)政策落實(shí)22項(xiàng)，制定完善規(guī)章制度65項(xiàng);對扶貧項(xiàng)目中圍標(biāo)串標(biāo)、高估冒算及套取騙取、截留挪用扶貧資金的責(zé)任人員，已追究刑事責(zé)任和給予黨紀(jì)政紀(jì)處分58人，其他問責(zé)方式處理144人。
污染防治方面。把審計(jì)整改工作與中央環(huán)保督查發(fā)現(xiàn)問題整改相結(jié)合，統(tǒng)籌部署，分類處置。針對22個(gè)工業(yè)集聚區(qū)336家企業(yè)距離主要河流及支流不足1公里等問題，相關(guān)地方既認(rèn)真落實(shí)新發(fā)展理念和最嚴(yán)格的環(huán)保政策，也兼顧歷史原因、尊重客觀實(shí)際，不采取簡單“一刀切”的辦法。一方面調(diào)整園區(qū)總體規(guī)劃，嚴(yán)禁在距長江1公里范圍內(nèi)新設(shè)化工類企業(yè);另一方面，積極引導(dǎo)高污染企業(yè)逐步搬離，優(yōu)化工業(yè)布局。針對超標(biāo)排放、違規(guī)堆放危險(xiǎn)廢物等顯性問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)持立查立改，宜賓市2家企業(yè)已實(shí)現(xiàn)廢水達(dá)標(biāo)排放，樂山市1家企業(yè)預(yù)計(jì)年底完成含磷廢水深度處理，7家企業(yè)違規(guī)堆放的11萬噸危險(xiǎn)廢物已清運(yùn)處置3萬噸。針對建設(shè)項(xiàng)目未經(jīng)環(huán)保驗(yàn)收即投運(yùn)、無證取用地表水或私自打井取水等問題，著力從完善機(jī)制、強(qiáng)化履職上進(jìn)行整改，相關(guān)自然保護(hù)區(qū)已成立管理機(jī)構(gòu)5個(gè)，制定管理辦法等10項(xiàng)，拆除違章建筑28座，關(guān)停生產(chǎn)企業(yè)5家;未經(jīng)環(huán)保驗(yàn)收即投運(yùn)的85個(gè)建設(shè)項(xiàng)目中，已有52個(gè)完成環(huán)保驗(yàn)收，有6個(gè)已終止建設(shè);8家企業(yè)已補(bǔ)辦取水許可手續(xù)，并補(bǔ)繳水資源費(fèi)125萬元。
由于“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”相關(guān)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的部分問題涉及面廣，形成原因復(fù)雜，一些歷史遺留問題時(shí)間跨度長，整改難度較大，相關(guān)地方按照省政府統(tǒng)一部署，已制定整改方案，正逐步落實(shí)。如對尚未化解的隱性債務(wù)，已采取全面弄清情況、制定化解規(guī)劃等措施，力爭在5至10年左右予以消化;對改變用途的5.15億元置換債券，由于已用于相關(guān)項(xiàng)目，尚在統(tǒng)籌財(cái)力逐步整改;對以前建成投運(yùn)但未補(bǔ)辦審批手續(xù)的小水電，正在加快清理，對影響生態(tài)環(huán)境的將依法依規(guī)予以整改、關(guān)?；虿鸪?。
(四)專項(xiàng)資金審計(jì)發(fā)現(xiàn)主要問題的整改情況。
今年重點(diǎn)反映了省級(jí)環(huán)境保護(hù)、科技計(jì)劃、軍民融合發(fā)展和工業(yè)發(fā)展資金審計(jì)情況，揭示了部分重點(diǎn)資金分配標(biāo)準(zhǔn)不夠細(xì)化完善、資金分配與制度不相符，部門間信息共享互通不夠、對申報(bào)材料缺乏實(shí)質(zhì)性審查等問題。
相關(guān)部門和地方對存在的問題進(jìn)行了針對性分析研究，分類確定整改目標(biāo)及措施，逐條抓好整改落實(shí)。一是加強(qiáng)制度建設(shè)。財(cái)政廳會(huì)同主管部門研究完善了相關(guān)專項(xiàng)資金管理辦法，進(jìn)一步增強(qiáng)資金分配的科學(xué)性和透明度，避免分配標(biāo)準(zhǔn)“一事一議” “一年一議”。同時(shí)強(qiáng)化制度執(zhí)行，落實(shí)各環(huán)節(jié)職責(zé)分工，著力解決資金分配與制度不相符等問題。二是加大違紀(jì)違規(guī)懲戒力度。強(qiáng)化部門間信息共享和對資金申報(bào)資料的實(shí)質(zhì)性審查，對騙取套取財(cái)政補(bǔ)助資金的進(jìn)行嚴(yán)肅處理。達(dá)州鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司等企業(yè)騙取的補(bǔ)助資金已全額收回，相關(guān)企業(yè)被納入財(cái)政專項(xiàng)資金負(fù)面清單，取消工業(yè)發(fā)展資金申報(bào)資格3年;追減達(dá)州市2016年促進(jìn)現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金300萬元。三是強(qiáng)化后續(xù)跟蹤監(jiān)管。相關(guān)部門采取一系列跟蹤檢查措施，原省經(jīng)濟(jì)和信息化委印發(fā)《關(guān)于做好省級(jí)工業(yè)發(fā)展資金支持項(xiàng)目監(jiān)督管理工作的通知》《關(guān)于開展四川省工業(yè)發(fā)展資金項(xiàng)目申報(bào)管理使用問題專項(xiàng)整治行動(dòng)的通知》，加強(qiáng)對2017至2018年省級(jí)工業(yè)發(fā)展資金支持項(xiàng)目的全過程跟蹤監(jiān)督，并在全省開展項(xiàng)目清理整治;原環(huán)境保護(hù)廳加強(qiáng)項(xiàng)目儲(chǔ)備庫建設(shè)、規(guī)范專項(xiàng)資金申報(bào)管理，嚴(yán)格績效評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用;原省國防科工辦對不符合條件的項(xiàng)目已收回資金264萬元，對資金與建設(shè)進(jìn)度嚴(yán)重不匹配的項(xiàng)目，已收回提前撥付資金;科技廳加快項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)度，逾期未驗(yàn)收項(xiàng)目已驗(yàn)收261個(gè)。
(五)重大政策措施落實(shí)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
各級(jí)各有關(guān)部門單位聚焦審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，圍繞重大政策措施的落實(shí)細(xì)化具體部署、加大落地力度，相關(guān)工作得到加強(qiáng)和改進(jìn)。
落實(shí)“項(xiàng)目年”決策部署方面。針對部分項(xiàng)目推進(jìn)慢、“并聯(lián)審批”機(jī)制不健全、部門在招商引資中缺乏協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)等問題，各地強(qiáng)化要素保障，加快項(xiàng)目推進(jìn)，未形成實(shí)物工程量的34個(gè)項(xiàng)目，已有9個(gè)形成了實(shí)物工作量;省級(jí)相關(guān)部門和地方整合精簡投資項(xiàng)目審批程序，建立政企常態(tài)溝通服務(wù)機(jī)制，強(qiáng)化項(xiàng)目督辦和考核，“并聯(lián)審批”和招商引資協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制進(jìn)一步完善。
省級(jí)政府投資基金運(yùn)營方面。針對社會(huì)資本參與度較低、募資未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、投資進(jìn)度不理想、專業(yè)化運(yùn)作程度不夠高等問題，財(cái)政廳督促基金受托管理機(jī)構(gòu)加大募集力度，未達(dá)預(yù)期目標(biāo)的22支基金中，有2支新增協(xié)議認(rèn)繳額12億元;省級(jí)基金已簽訂投資協(xié)議項(xiàng)目116個(gè)，累計(jì)投資約144.5億元;3支基金管理公司增配符合條件的高級(jí)管理人員，提高了專業(yè)化運(yùn)作程度。
化解過剩產(chǎn)能補(bǔ)助資金管理使用方面。針對未按目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行分配、撥付管理不夠合規(guī)、未及時(shí)完成資金清算和結(jié)存資金處置等問題，相關(guān)部門和地方加大政策落實(shí)力度，正在擬定煤礦(鋼鐵)企業(yè)職工安置補(bǔ)助資金實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步完善資金支付和監(jiān)管方式;經(jīng)濟(jì)和信息化廳將會(huì)同財(cái)政廳對鋼鐵行業(yè)化解過剩產(chǎn)能省級(jí)配套補(bǔ)助資金進(jìn)行清算，結(jié)余按照有關(guān)程序收回省財(cái)政。
“放管服”改革推進(jìn)方面。針對部分行政許可事項(xiàng)未按要求進(jìn)駐政務(wù)服務(wù)中心、一些行政審批前置條件還未取消等問題，相關(guān)地方進(jìn)行了全面梳理和相應(yīng)整改，94個(gè)未進(jìn)駐政務(wù)服務(wù)中心的行政許可事項(xiàng)通過優(yōu)化辦理流程、整合政務(wù)資源已進(jìn)駐86個(gè)。
存量資金清理盤活方面。針對部分省級(jí)單位和市縣存在財(cái)政補(bǔ)助收入長期結(jié)存、項(xiàng)目結(jié)余資金未及時(shí)調(diào)整使用等問題，財(cái)政廳督促相關(guān)部門和地方加大清核力度，省級(jí)相關(guān)單位和市縣財(cái)政結(jié)存超過2年的存量資金已清理上繳7.82億元，15個(gè)市縣已完成或已無法實(shí)施項(xiàng)目結(jié)余資金已收回財(cái)政或辦理支出3318萬元。
政務(wù)信息系統(tǒng)整合方面。針對政務(wù)信息系統(tǒng)重復(fù)建設(shè)、應(yīng)用低效和未按規(guī)定進(jìn)行安全管理等問題，相關(guān)部門結(jié)合國務(wù)院和省政府關(guān)于信息系統(tǒng)整合共享的要求積極整改，功能或內(nèi)容基本一致的28個(gè)系統(tǒng)、建成后即停用的12個(gè)系統(tǒng)和使用頻度低甚至長期閑置的22個(gè)系統(tǒng)均進(jìn)行了清理或整合。
政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)理賠等管理方面。針對理賠等管理不嚴(yán)格、虛假投保獲取理賠款和財(cái)政補(bǔ)貼等問題，相關(guān)地方對本地農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)政策進(jìn)行了清理，進(jìn)一步健全政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)管理機(jī)制，對虛增標(biāo)的物面積和數(shù)量造成財(cái)政多支出的政策補(bǔ)貼及編造虛假理賠資料違規(guī)獲得的理賠款，通過追回資金或核銷補(bǔ)助等方式整改1375萬元，有關(guān)責(zé)任人員受到問責(zé)處理。
此外，部分事項(xiàng)目前尚未整改到位。其中，重點(diǎn)項(xiàng)目方面，由于產(chǎn)業(yè)類項(xiàng)目的推進(jìn)涉及經(jīng)營性實(shí)體，行政性整改措施對其效力有限等原因，未形成實(shí)物工程量的25個(gè)項(xiàng)目進(jìn)度仍較慢;存量資金清理盤活方面，由于時(shí)間跨度大、涉及情況比較復(fù)雜，尚有7.91億元沉淀在財(cái)政或主管部門;政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)理賠方面，由于涉及單位和人數(shù)眾多，有30個(gè)縣多支出的政策性補(bǔ)貼或違規(guī)獲得的理賠款2641萬元仍在持續(xù)整改;政務(wù)信息系統(tǒng)方面，有252個(gè)系統(tǒng)由于經(jīng)費(fèi)未落實(shí)等原因，尚未完成安全等級(jí)保護(hù)。
(六)民生資金項(xiàng)目審計(jì)主要問題整改情況。
各級(jí)各有關(guān)部門單位把抓好民生領(lǐng)域發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，作為貫徹落實(shí)《2018年全省十項(xiàng)民生工程及20件民生實(shí)事實(shí)施方案》的具體舉措，持續(xù)改善民生、增進(jìn)民生福祉。
關(guān)于強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)財(cái)政補(bǔ)貼資金 “一卡通”審計(jì)專項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題。審計(jì)工作報(bào)告主要反映了資金管理制度缺失，相關(guān)政策執(zhí)行隨意性較大，資金監(jiān)管主體責(zé)任不落實(shí)，以及違規(guī)侵占補(bǔ)貼資金、損害群眾利益等問題。各地均采取了相應(yīng)措施，未按時(shí)撥付的資金15.54億元已撥付14.25億元，違規(guī)改變用途的資金3725萬元已歸還原渠道1795萬元，超范圍發(fā)放的資金6633萬元已通過追回或其他方式整改5933萬元，被套取騙取資金5641萬元和被冒領(lǐng)克扣的補(bǔ)貼資金1060萬元，除處理責(zé)任人員外，已追回或發(fā)放到戶5666萬元，其余正在整改中。審計(jì)調(diào)查反映的情況引起省委、省政府高度重視，全省啟動(dòng)了為期3個(gè)月的專項(xiàng)治理，推動(dòng)了審計(jì)整改擴(kuò)面深化。財(cái)政廳會(huì)同省紀(jì)委監(jiān)委、審計(jì)廳等部門印發(fā)了《惠民惠農(nóng)財(cái)政補(bǔ)貼資金社保卡“一卡通”試點(diǎn)方案》，本著“先試點(diǎn)后推開”原則，在內(nèi)江市、樂山市、涼山州開展試點(diǎn)，對惠民惠農(nóng)補(bǔ)貼全部實(shí)行社?？ā耙豢ㄍā卑l(fā)放，從制度上防治腐敗滋生。相關(guān)地方對通過“一卡通”發(fā)放的惠民惠農(nóng)政策進(jìn)行了梳理，規(guī)范發(fā)放渠道和形式，加強(qiáng)部門協(xié)同管理，探索建立解決“一戶多卡”導(dǎo)致諸多弊端的長效機(jī)制。
關(guān)于保障性安居工程跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題。審計(jì)工作報(bào)告主要反映部分地方仍存在違規(guī)享受保障待遇，部分安居工程建設(shè)或分配使用滯后、專項(xiàng)資金閑置或未按規(guī)定使用，一些公租房空置或違規(guī)轉(zhuǎn)租轉(zhuǎn)借等問題。相關(guān)部門注重聚焦根源、分析規(guī)律，把糾正問題與防范違規(guī)有機(jī)結(jié)合起來，針對歷年保障性安居工程跟蹤審計(jì)反映的普遍性問題，省發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、財(cái)政廳、原國土資源廳、審計(jì)廳聯(lián)合印發(fā)了《四川省保障性安居工程審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題風(fēng)險(xiǎn)提示清單》，建立健全長效機(jī)制。住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳加強(qiáng)對市(州)的督促指導(dǎo)，相關(guān)地方對照整改清單，逐項(xiàng)逐條分類采取整改措施。其中，違規(guī)享受保障待遇的已取消或調(diào)整5020戶，追回違規(guī)領(lǐng)取補(bǔ)助645萬元;超過3年未建成的項(xiàng)目已建成12個(gè)，未及時(shí)分配的7184套住房已完善配套設(shè)施投入使用;盤活閑置資金78.67億元，收回或歸墊超范圍使用資金2.84億元。由于涉及群眾較多，信息核實(shí)工作復(fù)雜，220戶不符合條件家庭享受保障待遇的問題仍在持續(xù)整改;因拆遷工作緩慢，10個(gè)超工期項(xiàng)目仍然進(jìn)度滯后;由于項(xiàng)目未取得實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，仍有31.99億元資金閑置，建設(shè)單位正在采取提前還款等方式處理。
關(guān)于“8·8”九寨溝地震災(zāi)后恢復(fù)重建跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題。審計(jì)工作報(bào)告反映，九寨溝地震災(zāi)后恢復(fù)重建存在部分項(xiàng)目推進(jìn)緩慢、有關(guān)政策措施落實(shí)不夠到位、重建資金使用和項(xiàng)目建設(shè)管理還不夠規(guī)范等問題。阿壩州和九寨溝縣按照省委、省政府主要領(lǐng)導(dǎo)要求，迅速組織力量，積極整改。針對項(xiàng)目推進(jìn)緩慢的問題，九寨溝景區(qū)管理局按照省政府下達(dá)的年度工作計(jì)劃倒排工期，實(shí)行兩班倒24小時(shí)施工，積極搶抓進(jìn)度。九寨溝縣成立縣委審計(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)黨委對全縣災(zāi)后恢復(fù)重建跟蹤審計(jì)工作的指導(dǎo)，堅(jiān)持立行立改、舉一反三，及時(shí)部署開展對標(biāo)對表“回頭看”，安排相關(guān)部門和單位對全縣114個(gè)災(zāi)后恢復(fù)重建項(xiàng)目開展全面整改，并制定印發(fā)《九寨溝縣8·8地震災(zāi)后恢復(fù)重建領(lǐng)導(dǎo)干部履職風(fēng)險(xiǎn)提示清單》，初步形成重建任務(wù)推進(jìn)與自查糾偏并聯(lián)運(yùn)行機(jī)制，目前審計(jì)反映的問題已全部整改完成。
(七)政府投資審計(jì)發(fā)現(xiàn)主要問題的整改情況。
審計(jì)工作報(bào)告反映，對342個(gè)省市重大項(xiàng)目跟蹤審計(jì)和對3181個(gè)政府投資項(xiàng)目竣工結(jié)(決)算審計(jì)發(fā)現(xiàn)，存在建設(shè)用地和環(huán)保水保等政策執(zhí)行不到位，部分項(xiàng)目建設(shè)資金管理使用不合規(guī)、監(jiān)管機(jī)制不健全，政府非經(jīng)營性投資項(xiàng)目代建制亟待完善等問題。
省政府統(tǒng)籌安排部署審計(jì)整改工作，將其作為政府投資領(lǐng)域突出問題綜合治理的重要抓手，以問題聚焦薄弱環(huán)節(jié)，以整改補(bǔ)齊監(jiān)管短板，推動(dòng)各有關(guān)部門單位切實(shí)采取有針對性的整改措施。存在土地未批先用、違規(guī)征地問題的28個(gè)項(xiàng)目，已有7個(gè)項(xiàng)目建設(shè)用地獲批。18個(gè)市州責(zé)成相關(guān)單位對未獲得環(huán)保水保批復(fù)即開工建設(shè)的103個(gè)項(xiàng)目加快完善手續(xù)，已有52個(gè)項(xiàng)目獲得批復(fù)。60個(gè)項(xiàng)目違規(guī)出借財(cái)政資金、閑置建設(shè)資金、超付工程進(jìn)度款46.39億元的問題，通過加快項(xiàng)目進(jìn)度、規(guī)范資金管理等措施，已有41個(gè)項(xiàng)目完成整改，涉及金額38.41億元。對履職不到位造成損失浪費(fèi)6.54億元的問題，已追回多付、違規(guī)出借工程款等5.87億元。針對省代建辦和省代建中心“兩塊牌子、一套人馬”及代建管理規(guī)則、實(shí)施細(xì)則不健全等問題，住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳召開專題會(huì)議推進(jìn)代建制改革，提出將省代建中心與省機(jī)關(guān)事務(wù)管理局所屬統(tǒng)建中心合并的思路，待報(bào)省政府審批后開展相關(guān)工作;省代建中心制定完善了項(xiàng)目移交、招標(biāo)投標(biāo)、投資控制、質(zhì)量安全、項(xiàng)目管理、廉政風(fēng)險(xiǎn)等6個(gè)方面16項(xiàng)制度，全面規(guī)范代建工作運(yùn)行流程。
除上述情況外，還有21個(gè)項(xiàng)目的用地和51個(gè)項(xiàng)目的環(huán)保水保仍未取得相關(guān)批復(fù)，各地正按照時(shí)間縮短、程序不減的原則，責(zé)成有關(guān)單位加快完善手續(xù)，整改工作正在推進(jìn)中。
以上7個(gè)方面，是審計(jì)工作報(bào)告反映問題整改的匯總情況。此外，根據(jù)省人大常委會(huì)安排，經(jīng)濟(jì)和信息化廳、民政廳、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、生態(tài)環(huán)境廳和省廣播電視局分別匯報(bào)本單位的整改情況。總體上看，上述5個(gè)單位高度重視審計(jì)整改工作，主要負(fù)責(zé)同志均作為第一責(zé)任人，組織制定整改方案、加強(qiáng)督促檢查，并注重與審計(jì)機(jī)關(guān)的溝通銜接，審計(jì)指出的問題已基本得到整改。
三、移送的重大違紀(jì)違法問題線索處理情況
各級(jí)各有關(guān)部門單位認(rèn)真落實(shí)從嚴(yán)管黨治吏要求，強(qiáng)化協(xié)作聯(lián)動(dòng)，及時(shí)處理審計(jì)移送問題線索。一是監(jiān)督合力增強(qiáng)。審計(jì)機(jī)關(guān)切實(shí)加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)和主管部門的協(xié)調(diào)配合，自去年向省人大常委會(huì)報(bào)告整改情況以來，審計(jì)工作報(bào)告涉及問題共移送違紀(jì)違法線索356件，其中，各級(jí)紀(jì)委監(jiān)委受理253件，各級(jí)政府受理48件，相關(guān)主管部門受理42件，司法機(jī)關(guān)受理13件，形成多方聯(lián)動(dòng)、依紀(jì)依法問責(zé)追責(zé)機(jī)制。二是處理力度加大。截至目前，相關(guān)部門反饋處理結(jié)果256件，已有21人被追究刑事責(zé)任，165人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分，556人受到誡勉談話等組織處理。三是震懾效應(yīng)凸顯。對重大違法違紀(jì)、重大損失浪費(fèi)、重大失職瀆職等問題，堅(jiān)持重遏制、強(qiáng)高壓、長震懾。如在全省為期3個(gè)月的惠民惠農(nóng)財(cái)政補(bǔ)貼資金“一卡通”管理問題專項(xiàng)治理中，省紀(jì)委監(jiān)委向全社會(huì)公開發(fā)布《關(guān)于限期主動(dòng)說清問題的通告》，截至9月底，全省有24972人主動(dòng)說清問題，上交違紀(jì)資金8000萬余元。
四、下一步工作措施
省政府將在省委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和省人大常委會(huì)的監(jiān)督下，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)資金加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。下一步，將著力抓好以下工作。一是狠抓責(zé)任落實(shí)。將審計(jì)整改納入各級(jí)政府重要議事日程，強(qiáng)化政府督查與審計(jì)監(jiān)督的合力，壓實(shí)壓緊主管部門的牽頭責(zé)任和被審計(jì)單位的整改主體責(zé)任，對尚未完成整改的事項(xiàng)實(shí)行倒排工期、掛圖作戰(zhàn)、對賬銷號(hào)，后續(xù)整改情況將按要求及時(shí)報(bào)送省人大常委會(huì)。二是拓展整改實(shí)效。大力加強(qiáng)審計(jì)成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，督促各級(jí)各有關(guān)部門單位強(qiáng)化審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題特別是共性問題的分析研究，積極采納審計(jì)意見建議，切實(shí)做到舉一反三、標(biāo)本兼治，著力防范化解經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中的各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，更好推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。三是健全長效機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)審計(jì)工作和審計(jì)查出突出問題整改情況向省人大常委會(huì)報(bào)告機(jī)制，加大審計(jì)整改情況及審計(jì)移送處理情況跟蹤反饋力度，及時(shí)向社會(huì)公布審計(jì)結(jié)果和審計(jì)整改結(jié)果，推動(dòng)審計(jì)監(jiān)督與人大監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督融合貫通，切實(shí)構(gòu)建審計(jì)整改工作長效機(jī)制。
各位副主任、秘書長、各位委員，在省委的正確領(lǐng)導(dǎo)和省人大監(jiān)督支持下，審計(jì)監(jiān)督在規(guī)范財(cái)政財(cái)務(wù)收支、促進(jìn)提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量效益等方面不斷取得新成效。我們將堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，緊緊圍繞省委十一屆三次全會(huì)精神，著力構(gòu)建集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權(quán)威高效的審計(jì)監(jiān)督體系，更好發(fā)揮審計(jì)在黨和國家監(jiān)督體系中的重要作用，為推動(dòng)治蜀興川再上新臺(tái)階強(qiáng)化審計(jì)保障。
以上報(bào)告，請予審議。
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