——2018年11月26日在河南省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議上
河南省審計(jì)廳廳長(zhǎng) 汪中山
主任、各位副主任、秘書長(zhǎng)、各位委員：
我受省政府委托，向省人大常委會(huì)報(bào)告2017年度省級(jí)預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題的整改情況，請(qǐng)予審議。
一、審計(jì)整改工作的部署推進(jìn)情況
7月25日，省十三屆人大常委會(huì)第五次會(huì)議聽取并審議了2017年度省級(jí)預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)工作報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱審計(jì)工作報(bào)告）。會(huì)議作出決議，要求省政府及有關(guān)部門深入分析審計(jì)查出問題的原因，落實(shí)整改責(zé)任，堵塞制度漏洞，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，提升審計(jì)整改的質(zhì)量和效果。
陳潤(rùn)兒省長(zhǎng)主持召開省政府第14次常務(wù)會(huì)議，專題聽取了省審計(jì)廳關(guān)于2017年度省級(jí)預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)情況的匯報(bào)，要求全省各地區(qū)各部門要站在自覺接受監(jiān)督、嚴(yán)格依法行政、忠誠(chéng)服務(wù)群眾的高度對(duì)待審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，落實(shí)責(zé)任，堅(jiān)決整改。黃強(qiáng)常務(wù)副省長(zhǎng)作為審計(jì)整改工作牽頭人，先后三次主持召開省審計(jì)整改聯(lián)席會(huì)議，對(duì)審計(jì)整改工作做出具體安排，強(qiáng)力推進(jìn)審計(jì)整改任務(wù)落實(shí)。其他各位副省長(zhǎng)按照省政府常務(wù)會(huì)議要求，高度重視，抓好分管領(lǐng)域的審計(jì)整改，對(duì)重點(diǎn)問題、難點(diǎn)問題親自指導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。審計(jì)整改效果總體較好，絕大多數(shù)問題已經(jīng)整改到位，但仍有一些問題尚在整改中。11月8日，省政府第28次常務(wù)會(huì)議全面聽取了審計(jì)整改情況的匯報(bào)，陳潤(rùn)兒省長(zhǎng)要求政府相關(guān)部門要以對(duì)人民負(fù)責(zé)的態(tài)度，如實(shí)報(bào)告審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況，對(duì)未整改到位的問題要分類指導(dǎo)，重點(diǎn)督辦，推動(dòng)落實(shí)，做到一項(xiàng)不落、全面整改。各地區(qū)各部門認(rèn)真落實(shí)省人大常委會(huì)和省政府的要求，強(qiáng)化整改措施，積極推動(dòng)審計(jì)整改取得成效。
（一）健全完善審計(jì)整改工作機(jī)制。為進(jìn)一步加強(qiáng)審計(jì)整改工作，我省建立了省審計(jì)整改工作聯(lián)席會(huì)議制度，由黃強(qiáng)常務(wù)副省長(zhǎng)擔(dān)任召集人，省委組織部等21個(gè)部門作為成員單位，聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在省審計(jì)廳，著力加強(qiáng)對(duì)審計(jì)整改工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，并采取集中指導(dǎo)和重點(diǎn)核查的方式，促進(jìn)問題整改。2018年9月，省委辦公廳、省政府辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)審計(jì)整改工作的意見》（廳文〔2018〕28號(hào)），要求各地區(qū)各部門切實(shí)履行審計(jì)整改主體責(zé)任，確保審計(jì)查出的問題整改到位。省審計(jì)廳分別與省紀(jì)委監(jiān)察委、省公安廳等部門聯(lián)合出臺(tái)了相關(guān)意見，進(jìn)一步完善協(xié)作配合工作機(jī)制，有效促進(jìn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大案件線索和問題依法及時(shí)得到處理和整改，形成“1+1>2”的監(jiān)督效果。
（二）各單位切實(shí)履行審計(jì)整改主體責(zé)任。省直單位和各有關(guān)市縣主要負(fù)責(zé)人，高度重視、親自謀劃部署審計(jì)整改工作，省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化委、省財(cái)政廳等35個(gè)單位專門召開黨組會(huì)議或辦公會(huì)議，及時(shí)明確整改任務(wù)和具體分工，研究細(xì)化整改措施，積極推進(jìn)整改工作。省國(guó)土資源廳、省環(huán)保廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳等11個(gè)牽頭整改責(zé)任單位建立跟蹤督導(dǎo)機(jī)制，組成專項(xiàng)督導(dǎo)組，采取領(lǐng)導(dǎo)分片包干、重點(diǎn)指導(dǎo)、逐項(xiàng)檢查、整改約談等方式，確保整改落實(shí)到位。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將我省保障性安居工程審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改工作的經(jīng)驗(yàn)在全國(guó)推廣。省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省水利廳等19個(gè)單位制定了推進(jìn)審計(jì)整改工作的實(shí)施方案，分解任務(wù)清單，強(qiáng)力推進(jìn)審計(jì)整改。省稅務(wù)局對(duì)整改力度不夠、整改進(jìn)度緩慢、整改措施不到位的5個(gè)單位，在全省稅務(wù)系統(tǒng)給予了通報(bào)批評(píng)。
（三）審計(jì)整改取得實(shí)實(shí)在在成效。有關(guān)地區(qū)和部門針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，深入分析原因，認(rèn)真研究對(duì)策，促進(jìn)審計(jì)查出問題得到有效整改。截至10月底，審計(jì)工作報(bào)告反映的880項(xiàng)問題，已完成整改835項(xiàng)，整改率為94.9%。整改問題金額160.24億元，其中促進(jìn)增收節(jié)支和挽回?fù)p失等23.7億元，歸還原資金渠道4.33億元，加快資金撥付使用28.06億元，規(guī)范管理資金62億元。省衛(wèi)生計(jì)生委、省司法廳、省扶貧辦等26個(gè)省直單位和市縣政府將審計(jì)整改與推動(dòng)改革創(chuàng)新、加強(qiáng)內(nèi)部管理相結(jié)合，深入研究審計(jì)反映的問題，舉一反三，制定出臺(tái)相關(guān)規(guī)章制度166項(xiàng)。省教育廳、省扶貧辦、省稅務(wù)局等5個(gè)省直單位在整改工作推進(jìn)中，積極向國(guó)家有關(guān)部委反映我省存在的困難和政策方面的障礙，爭(zhēng)取從部委層面調(diào)整完善相關(guān)政策。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和有關(guān)部門單位，對(duì)審計(jì)移送的重大違紀(jì)違法事項(xiàng)和履職不到位問題，核實(shí)情況，落實(shí)責(zé)任，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了責(zé)任追究，依紀(jì)依法給予黨紀(jì)政務(wù)處分205人、給予組織處理57人，進(jìn)一步強(qiáng)化了財(cái)經(jīng)法紀(jì)的嚴(yán)肅性。
二、審計(jì)工作報(bào)告反映問題的具體整改情況
我廳受省政府委托向省十三屆人大常委會(huì)第五次會(huì)議提交的審計(jì)工作報(bào)告中，共反映了9大類問題，截至10月底，整改情況如下：
（一）省級(jí)財(cái)政管理審計(jì)查出問題整改情況。
審計(jì)反映問題11項(xiàng)，已完成整改10項(xiàng)，另一項(xiàng)即部分財(cái)政專項(xiàng)資金未設(shè)立績(jī)效目標(biāo)的問題尚在整改中。
1．關(guān)于財(cái)政決算草案?jìng)€(gè)別數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確的問題。審計(jì)期間，省財(cái)政廳已進(jìn)行了調(diào)整，財(cái)政專戶形成的利息收入611.82萬(wàn)元已全額繳入國(guó)庫(kù)。
2. 關(guān)于省級(jí)專項(xiàng)資金管理不夠規(guī)范的問題。一是省財(cái)政廳繼續(xù)加大省級(jí)專項(xiàng)資金清理整合力度，由2017年的170項(xiàng)壓減到2018年的110項(xiàng)，2019年計(jì)劃壓減到80多項(xiàng)。二是按照省級(jí)最新專項(xiàng)資金目錄，省財(cái)政廳正在逐個(gè)制定專項(xiàng)資金管理辦法，明確資金設(shè)立、預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、績(jī)效管理、執(zhí)行期限等相關(guān)內(nèi)容。三是從2019年起，省財(cái)政廳全面推進(jìn)省級(jí)預(yù)算績(jī)效管理，將績(jī)效目標(biāo)作為預(yù)算安排前置條件，實(shí)現(xiàn)省級(jí)專項(xiàng)資金預(yù)算績(jī)效管理全覆蓋。
3. 關(guān)于部分預(yù)算安排與存量資金盤活統(tǒng)籌不銜接等問題。省財(cái)政廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理加快預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度的通知》（豫財(cái)預(yù)〔2018〕196號(hào)）等文件，著力推進(jìn)建立科學(xué)有效、約束有力的預(yù)算制度。通知要求，預(yù)算執(zhí)行中各單位確需調(diào)整事項(xiàng)最遲要于10月底前提出申請(qǐng)。對(duì)于以前年度已收回的項(xiàng)目資金需要再支出的，預(yù)算單位應(yīng)優(yōu)先統(tǒng)籌年度預(yù)算資金、部門結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)資金等，確實(shí)難以解決的，可申請(qǐng)財(cái)政安排，但安排資金須在當(dāng)年支付完畢。
4. 關(guān)于7支基金運(yùn)營(yíng)效率還不高的問題。中小企業(yè)發(fā)展基金已與中原銀行簽署100億元基金聯(lián)合投資協(xié)議，社會(huì)資本將按項(xiàng)目投資需求撥付到位。河南國(guó)新啟迪股權(quán)投資基金已完成出資目標(biāo)，社會(huì)資本到位21.12億元。河南雨韻新材料創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)行效果不理想，省財(cái)政已對(duì)其中的政府引導(dǎo)基金6000萬(wàn)元及相關(guān)利息收回國(guó)庫(kù)。其他4支基金通過調(diào)整完善基金實(shí)施方案、重新引入合作伙伴、加強(qiáng)投資項(xiàng)目考察和論證等方式，提高社會(huì)資本到位率和基金的項(xiàng)目投資績(jī)效。
5. 關(guān)于有些財(cái)政專項(xiàng)資金分配過于粗放的問題。省財(cái)政廳于2018年8月，已將企業(yè)騙取的商務(wù)促進(jìn)專項(xiàng)資金1140萬(wàn)元全額收回。同時(shí)要求市縣財(cái)政部門加強(qiáng)專項(xiàng)資金管理，建立完善企業(yè)撥款前復(fù)核制度。
（二）稅收征管方面審計(jì)查出問題整改情況。
審計(jì)反映問題6項(xiàng)，已完成整改4項(xiàng)，還有少征企業(yè)稅款和委托代征船舶車船稅管理不到位的問題尚在整改中。
1. 關(guān)于綜合治稅保障機(jī)制運(yùn)行不順暢的問題。相關(guān)市縣財(cái)政部門通過組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)、集中召開協(xié)調(diào)會(huì)、制定操作規(guī)定、批復(fù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)完善相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等措施，督促協(xié)調(diào)相關(guān)成員單位及時(shí)提供涉稅信息，提高數(shù)據(jù)歸集質(zhì)量。省財(cái)政廳與省稅務(wù)局簽訂了數(shù)據(jù)共享協(xié)議，約定由省財(cái)政廳將獲取的第三方部門數(shù)據(jù)，共享給省稅務(wù)局開展數(shù)據(jù)分析應(yīng)用工作。省綜合治稅辦公室指導(dǎo)全省各市財(cái)稅部門開展酒店住宿業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)稅收專項(xiàng)治理活動(dòng)。2018年上半年，我省各級(jí)稅務(wù)部門借助綜合涉稅信息分析等手段，共查補(bǔ)入庫(kù)各項(xiàng)稅款52.8億元。
2. 關(guān)于稅務(wù)部門應(yīng)征未征稅款的問題。已整改企業(yè)481家，占涉及企業(yè)541家的88.9%；已補(bǔ)征稅款1.97億元，占應(yīng)補(bǔ)稅款的82.72%。針對(duì)其他60家欠稅企業(yè)，稅務(wù)部門正依法采取措施追繳稅款。對(duì)委托代征船舶車船稅不到位的問題，省稅務(wù)局建立了船舶車船稅稅源數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)一步堵塞征管漏洞。
（三）省級(jí)部門預(yù)算執(zhí)行審計(jì)和聯(lián)網(wǎng)審計(jì)調(diào)查查出問題整改情況。
審計(jì)反映問題100項(xiàng)，已完成整改96項(xiàng)，個(gè)別單位少收房租收入等4項(xiàng)問題尚在整改中。
1. 關(guān)于少數(shù)單位預(yù)算編制不規(guī)范、預(yù)算執(zhí)行率低的問題。相關(guān)單位加強(qiáng)了預(yù)算編報(bào)管理，開展財(cái)務(wù)人員預(yù)算知識(shí)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高預(yù)算編制的規(guī)范性。省財(cái)政廳建立了預(yù)算安排與上年預(yù)算執(zhí)行掛鉤機(jī)制，將部門預(yù)算執(zhí)行結(jié)果納入部門整體預(yù)算績(jī)效考核范圍，對(duì)于預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度持續(xù)偏慢的部門，按照公用經(jīng)費(fèi)2%至5%的比例，扣減其下年度支出預(yù)算規(guī)模。
2. 關(guān)于“三公”經(jīng)費(fèi)和會(huì)議費(fèi)管理不夠嚴(yán)格的問題。相關(guān)單位進(jìn)一步增強(qiáng)預(yù)算剛性約束，嚴(yán)格“三公”經(jīng)費(fèi)開支，其中7個(gè)單位出臺(tái)完善了公務(wù)接待、公務(wù)車輛等管理辦法。對(duì)會(huì)議費(fèi)和培訓(xùn)管理仍不規(guī)范的問題，相關(guān)單位完善會(huì)議和培訓(xùn)報(bào)備及審批程序，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)管理。
3. 關(guān)于個(gè)別部門未落實(shí)行政機(jī)關(guān)與行業(yè)協(xié)會(huì)脫鉤政策的問題。報(bào)告中反映的10個(gè)協(xié)會(huì)中的8個(gè)協(xié)會(huì)已與行政機(jī)關(guān)簽訂了房屋租賃合同，按照合同約定繳納房租。個(gè)別違規(guī)在協(xié)會(huì)中任職的退休領(lǐng)導(dǎo)干部，已履行審批手續(xù)，并經(jīng)組織部門備案。有關(guān)單位已將違規(guī)占用協(xié)會(huì)的車輛予以歸還，由協(xié)會(huì)代辦并收費(fèi)的培訓(xùn)項(xiàng)目改由單位直接舉辦。
4. 關(guān)于違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神的問題。報(bào)告反映的1個(gè)部門和8個(gè)二級(jí)單位已追繳公款報(bào)銷的因私費(fèi)用44.79萬(wàn)元，停止了向所屬企業(yè)的攤派行為。1個(gè)部門和2個(gè)二級(jí)單位拆分改造了超標(biāo)準(zhǔn)辦公用房，退還了超標(biāo)準(zhǔn)乘坐交通工具的費(fèi)用0.59萬(wàn)元。報(bào)告反映公職人員經(jīng)商辦企業(yè)的情況，全部進(jìn)行了查處，1個(gè)部門和1個(gè)二級(jí)單位已依紀(jì)依法給予黨紀(jì)政務(wù)處分4人、給予組織處理48人。3個(gè)部門和5個(gè)二級(jí)單位停止了亂發(fā)獎(jiǎng)金補(bǔ)貼的行為，并追回資金30.65萬(wàn)元。
5. 關(guān)于資金資產(chǎn)管理不規(guī)范的問題。報(bào)告反映的6個(gè)二級(jí)單位未按照合同約定少收房租收入等問題，4個(gè)二級(jí)單位已追回資金1299.38萬(wàn)元，申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行1623.08萬(wàn)元，給予1名責(zé)任人黨紀(jì)處分。對(duì)未執(zhí)行政府采購(gòu)、應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)及盲目采購(gòu)造成國(guó)有資產(chǎn)閑置浪費(fèi)等問題，3個(gè)部門和14個(gè)二級(jí)單位已通過出臺(tái)完善政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)章制度、加強(qiáng)政府采購(gòu)和固定資產(chǎn)管理、合理使用閑置設(shè)備等方式整改完畢。對(duì)應(yīng)繳未繳財(cái)政資金問題，1個(gè)部門和5個(gè)二級(jí)單位已按照規(guī)定將以前年度結(jié)余資金上繳財(cái)政1359萬(wàn)元。對(duì)虛列支出轉(zhuǎn)移資金、賬外管理資金資產(chǎn)的問題，1個(gè)二級(jí)單位已辦理過戶手續(xù)，將賬外資產(chǎn)64.8萬(wàn)元登記入賬，1個(gè)二級(jí)單位已收回轉(zhuǎn)移資金89.37萬(wàn)元。
（四）政府債務(wù)審計(jì)調(diào)查查出問題整改情況。
審計(jì)調(diào)查反映問題85項(xiàng)，已完成整改79項(xiàng)，6項(xiàng)債務(wù)資金閑置的問題正在整改中。省委、省政府高度重視政府債務(wù)問題，省委書記王國(guó)生、省長(zhǎng)陳潤(rùn)兒多次召開會(huì)議，專題研究防范化解地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)工作。2018年9月，省委、省政府出臺(tái)了《關(guān)于防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施意見》（豫發(fā)〔2018〕20號(hào)），重點(diǎn)圍繞摸清債務(wù)底數(shù)、制定化解方案、堅(jiān)決遏制增量、妥善化解存量、健全融資機(jī)制、加大問責(zé)力度等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)防范化解地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)作出全面部署。省財(cái)政廳根據(jù)省委、省政府指示要求，啟動(dòng)政府債務(wù)大數(shù)據(jù)監(jiān)控平臺(tái)研發(fā)工作，構(gòu)建“制度+技術(shù)”管理機(jī)制，為防范化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提供技術(shù)支撐。相關(guān)市縣政府按照黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府的要求，詳細(xì)制定政府隱性債務(wù)化解方案，明確各個(gè)債務(wù)項(xiàng)目的化債期限、化債規(guī)模、化債措施等事項(xiàng)，通過調(diào)整預(yù)算等方式直接籌資償還債務(wù)11.96億元、支付拖欠的工程款6743萬(wàn)元，制定化解方案逐步化解13.28億元。對(duì)閑置的債務(wù)資金，通過加快項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、制定資金支付計(jì)劃、向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)退回貸款等整改45.57億元。
（五）扶貧審計(jì)查出問題整改情況。
審計(jì)反映問題76項(xiàng)，已完成整改75項(xiàng)，整改率為99%，油茶苗成活率低，不能保證貧困戶持續(xù)穩(wěn)定受益問題正在整改中。
1. 關(guān)于產(chǎn)業(yè)扶貧資金重“輸血”輕“造血”以及部分帶貧企業(yè)未履行帶貧、減貧責(zé)任的問題。省脫貧攻堅(jiān)領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)《關(guān)于省級(jí)扶貧龍頭企業(yè)認(rèn)定和管理的實(shí)施意見》（豫脫貧辦〔2018〕80號(hào)）等指導(dǎo)性文件，完善政策措施，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)扶貧工作規(guī)范有效推進(jìn)。全省遴選1000個(gè)特色產(chǎn)業(yè)扶貧典型，在貧困縣培育認(rèn)定50個(gè)農(nóng)業(yè)示范性產(chǎn)業(yè)化聯(lián)合體，以點(diǎn)帶面，推廣成熟經(jīng)驗(yàn)。相關(guān)市縣完善與貧困對(duì)象利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，拓寬精準(zhǔn)幫扶渠道，采取“龍頭企業(yè)+村集體經(jīng)濟(jì)+合作社+貧困戶”等模式，讓貧困戶參與到產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目中，帶動(dòng)貧困戶就業(yè)；組織貧困戶開展致富技能培訓(xùn)，調(diào)動(dòng)貧困群眾內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)貧困群眾穩(wěn)定增收。
2. 關(guān)于一些地方涉農(nóng)資金統(tǒng)籌整合和監(jiān)管使用仍需加強(qiáng)的問題。省財(cái)政廳、省扶貧辦印發(fā)《關(guān)于做好2018年貧困縣涉農(nóng)資金統(tǒng)籌整合工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（豫財(cái)農(nóng)〔2018〕24號(hào)）等文件，指導(dǎo)規(guī)范貧困縣編制統(tǒng)籌整合財(cái)政涉農(nóng)資金實(shí)施方案，進(jìn)一步明確統(tǒng)籌整合范圍和資金使用方向。相關(guān)市縣規(guī)范統(tǒng)籌整合資金使用范圍，做到資金大類間打通、跨類別使用，把扶貧資金投入到最需要的項(xiàng)目。
（六）生態(tài)環(huán)境保護(hù)審計(jì)查出問題整改情況。
審計(jì)反映問題54項(xiàng)，已完成整改47項(xiàng)，正在整改的7項(xiàng)問題，主要是環(huán)保專項(xiàng)資金閑置和鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理站閑置的問題。
1. 關(guān)于少數(shù)地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)未達(dá)到預(yù)期的問題。相關(guān)的7個(gè)市縣政府高度重視環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)未明顯改善問題，將打贏藍(lán)天、碧水保衛(wèi)戰(zhàn)納入政府重要決策部署，落實(shí)標(biāo)本兼治等具體措施，強(qiáng)化督導(dǎo)督查，順利通過了國(guó)家大氣十條考核。3個(gè)市縣通過加大環(huán)境恢復(fù)治理投入、加強(qiáng)取水用水管理、核查封停自備井等措施，完成土地復(fù)墾、礦山環(huán)境恢復(fù)治理目標(biāo)，促進(jìn)地下水水位逐步回升，生態(tài)狀況正在逐漸修復(fù)。
2. 關(guān)于部分環(huán)保資金和項(xiàng)目績(jī)效不高的問題。對(duì)專項(xiàng)資金閑置問題，有關(guān)市縣按照規(guī)定，通過推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)度、統(tǒng)籌調(diào)劑使用、加快辦理相關(guān)手續(xù)等方式進(jìn)行整改，已撥付使用1.76億元，其余資金將在工程竣工驗(yàn)收后撥付使用。對(duì)污染防治和生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目未按期開（完）工問題，有關(guān)市縣落實(shí)配套資金，加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，對(duì)個(gè)別無(wú)效建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行了重新規(guī)劃，28個(gè)項(xiàng)目已全部整改到位。對(duì)項(xiàng)目因可行性論證不科學(xué)等原因建成后效果不佳或處于閑置狀態(tài)的問題，有關(guān)市縣通過加大配套管網(wǎng)建設(shè)、擴(kuò)大收水區(qū)范圍、實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)化等方式推進(jìn)9個(gè)污水處理項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)，其余12個(gè)項(xiàng)目正在整改中。有關(guān)市縣已補(bǔ)征污水處理費(fèi)7562.44萬(wàn)元。
3. 關(guān)于環(huán)境管理執(zhí)法不到位問題。對(duì)重點(diǎn)排污企業(yè)存在無(wú)證排污問題，相關(guān)市縣正按照環(huán)保部新的要求，分行業(yè)、分年度推進(jìn)排污許可證核發(fā)工作，已核發(fā)19個(gè)行業(yè)的排污許可證，到2020年實(shí)現(xiàn)固定污染源排污許可全覆蓋。對(duì)重點(diǎn)排污企業(yè)未納入環(huán)保部門自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控問題，2個(gè)市縣根據(jù)企業(yè)情況分類處置，對(duì)重點(diǎn)排污單位名錄進(jìn)行了動(dòng)態(tài)更新，相關(guān)重點(diǎn)排污企業(yè)已納入環(huán)保部門自動(dòng)聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控。
（七）重大政策措施落實(shí)跟蹤審計(jì)查出問題整改情況。
1. 全省保障性安居工程跟蹤審計(jì)查出問題整改情況。審計(jì)反映232項(xiàng)問題，已完成整改218項(xiàng)，整改率94%。對(duì)資金閑置一年以上問題，相關(guān)市縣加快項(xiàng)目建設(shè)和資金撥付進(jìn)度，已撥付18.81億元，收回國(guó)庫(kù)統(tǒng)籌安排使用1.22億元，計(jì)劃按照合同約定撥付資金16.64億元。對(duì)住房空置一年以上問題，相關(guān)市縣通過加大公租房租賃政策宣傳力度、主動(dòng)向用工企業(yè)提供住房、降低租金標(biāo)準(zhǔn)等措施，加快住房分配進(jìn)度，盤活長(zhǎng)期閑置的住房。對(duì)開工三年以上住房未建成的問題，相關(guān)市縣政府積極組織協(xié)調(diào)，督促建設(shè)單位加快項(xiàng)目建設(shè)，及時(shí)辦理竣工備案手續(xù)，對(duì)因企業(yè)資金鏈斷裂長(zhǎng)期停工的項(xiàng)目，在依法處置的情況下，重新選定新的開發(fā)企業(yè)進(jìn)行復(fù)工建設(shè)，上述方面的14項(xiàng)問題正在整改中。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中存在的招投標(biāo)不規(guī)范問題，相關(guān)市縣通過采取行政處罰、追責(zé)、轉(zhuǎn)交招投標(biāo)主管部門等方式進(jìn)行整改，有關(guān)部門對(duì)9項(xiàng)問題立案調(diào)查，對(duì)4名相關(guān)責(zé)任人給予黨紀(jì)政務(wù)處分。
2. 黃河灘區(qū)居民遷建工程項(xiàng)目跟蹤審計(jì)查出問題整改情況。審計(jì)反映10項(xiàng)問題，已完成整改。第一批3個(gè)試點(diǎn)縣已搬遷入住，遷建任務(wù)如期完成。第二批6個(gè)試點(diǎn)縣，共建設(shè)9個(gè)安置區(qū)，6個(gè)安置區(qū)已達(dá)到搬遷入住條件，3個(gè)安置區(qū)正在加快建設(shè)。2個(gè)縣已將基礎(chǔ)設(shè)施等配套資金3.2億元籌集到位；2個(gè)縣按照審計(jì)意見扣減多計(jì)的工程款2123.75萬(wàn)元；蘭考縣遷建管理局對(duì)工程建設(shè)中存在的質(zhì)量問題及時(shí)進(jìn)行了整改，對(duì)工程進(jìn)行全面排查，切實(shí)消除質(zhì)量隱患，并對(duì)2名相關(guān)責(zé)任人員給予記過處分。
3. 社保費(fèi)移交稅務(wù)部門征管體制改革審計(jì)查出問題整改情況。審計(jì)反映問題4項(xiàng)，已完成整改2項(xiàng)。一是對(duì)31萬(wàn)戶正常納稅登記企業(yè)未辦理社保登記的問題，省人力資源和社會(huì)保障廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)參保擴(kuò)面做好審計(jì)整改工作的緊急通知》（豫人社明電〔2018〕35號(hào)），會(huì)同工商、稅務(wù)部門，統(tǒng)一開展參保擴(kuò)面審計(jì)整改工作。截至目前，新辦理參保登記1.4萬(wàn)戶，新納入?yún)⒈Ｂ毠?.51萬(wàn)人。二是對(duì)部分人群重復(fù)參加城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)和城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險(xiǎn)的問題，省稅務(wù)局積極優(yōu)化社保費(fèi)征收系統(tǒng)設(shè)置，在社保費(fèi)信息交互平臺(tái)上，增加了對(duì)是否重復(fù)繳費(fèi)的校驗(yàn)和審核，從系統(tǒng)設(shè)置上避免了重復(fù)繳費(fèi)情況的發(fā)生。三是對(duì)全省尚未出臺(tái)社保費(fèi)退費(fèi)統(tǒng)一辦法的問題，省稅務(wù)、人力資源和社會(huì)保障、財(cái)政部門正在按照上級(jí)文件規(guī)定的退費(fèi)業(yè)務(wù)流程，完善升級(jí)我省社保費(fèi)征收信息交換平臺(tái)，積極解決社保費(fèi)退費(fèi)問題。
4. 清理規(guī)范涉企保證金政策落實(shí)審計(jì)查出問題整改情況。問題已全部整改到位。12個(gè)縣（市、區(qū)）相關(guān)部門將應(yīng)取消的保證金688.28萬(wàn)元退回企業(yè)；對(duì)無(wú)法取得聯(lián)系的企業(yè)，相關(guān)保證金41.72萬(wàn)元上繳財(cái)政部門。10個(gè)縣（市、區(qū)）相關(guān)部門將未按時(shí)返還的保證金341.13萬(wàn)元退回企業(yè)。5個(gè)縣（市、區(qū)）相關(guān)部門將超標(biāo)準(zhǔn)收取的保證金186.13萬(wàn)元退回企業(yè)。3個(gè)縣（市）通過政府門戶網(wǎng)站或工信部門的網(wǎng)站公示了涉企保證金目錄清單。
（八）重點(diǎn)民生資金和項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)查出問題整改情況。
1. 全省基礎(chǔ)教育補(bǔ)助資金績(jī)效審計(jì)查出問題整改情況。審計(jì)反映問題153項(xiàng)，已完成整改152項(xiàng)。一是關(guān)于未按規(guī)定落實(shí)縣級(jí)財(cái)政的教育投入等問題。18個(gè)縣（市）財(cái)政部門已按照10%的標(biāo)準(zhǔn)從土地凈收益中補(bǔ)提教育資金3.64億元。18個(gè)縣（市）財(cái)政部門通過調(diào)整預(yù)算等方式，對(duì)教育費(fèi)附加和地方教育附加用于教育事業(yè)以外支出的問題進(jìn)行整改，補(bǔ)充安排教育支出2.03億元。18個(gè)縣（市）政府積極籌措資金，按每生每年800元的標(biāo)準(zhǔn)已安排落實(shí)普通高中生均公用經(jīng)費(fèi)8142.2萬(wàn)元，尚有一個(gè)縣因財(cái)政困難，未能完全撥付到位，計(jì)劃在2018年底前全部足額撥付。二是關(guān)于校舍食堂閑置的問題。21個(gè)縣（市）加強(qiáng)教育、財(cái)政等相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，解決部分項(xiàng)目建設(shè)后續(xù)資金，162個(gè)教學(xué)樓等項(xiàng)目已投入使用。三是關(guān)于全面改薄工程項(xiàng)目進(jìn)展較慢問題。32個(gè)縣（市）均制定了整改方案，督促各部門強(qiáng)化協(xié)調(diào)配合，落實(shí)責(zé)任到人，加快施工進(jìn)度，其中337個(gè)項(xiàng)目已完工，32個(gè)項(xiàng)目已開工，19個(gè)項(xiàng)目因?qū)W校發(fā)展和規(guī)劃布局調(diào)整及黃河灘區(qū)遷建等因素已進(jìn)行調(diào)減。四是關(guān)于部分縣（市）工程實(shí)際施工未達(dá)到設(shè)計(jì)要求等問題。32個(gè)縣（市）政府責(zé)成項(xiàng)目單位、施工單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面排查，435個(gè)項(xiàng)目已通過修補(bǔ)施工或據(jù)實(shí)扣減工程款的方式進(jìn)行了整改。
2. 省級(jí)基本建設(shè)投資績(jī)效審計(jì)查出問題整改情況。省發(fā)展改革委等相關(guān)單位加快前期手續(xù)辦理，5個(gè)項(xiàng)目均在推進(jìn)中。省科技館項(xiàng)目已啟動(dòng)土方工程，項(xiàng)目單位預(yù)計(jì)2018年底可將第一批資金5632.1萬(wàn)元支付完畢。國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移鄭州中心項(xiàng)目已在10月份開工，預(yù)計(jì)2018年底完成主體地上4層，2019年6月底主體封頂。省信息中心遷建項(xiàng)目原初步設(shè)計(jì)方案需要變更、概算需要調(diào)整，計(jì)劃2018年底開工。省博物院加固工程已完成監(jiān)理、造價(jià)服務(wù)招標(biāo)工作，附屬設(shè)施已施工；但主體工程由于部分工程控制價(jià)編制完成后，發(fā)現(xiàn)超概算情況，需要設(shè)計(jì)調(diào)整，計(jì)劃2018年12月開工。對(duì)朝陽(yáng)溝劇院項(xiàng)目超概算和改變項(xiàng)目設(shè)計(jì)建設(shè)問題，省文化廳約談了項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)人，要求完善基本建設(shè)程序，加快項(xiàng)目復(fù)工。目前，省發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目單位編制的調(diào)概報(bào)告已批復(fù)完畢。
3. 傳統(tǒng)村落保護(hù)補(bǔ)助資金績(jī)效審計(jì)查出問題整改情況。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展緩慢和資金使用效率不高的問題，市縣政府積極協(xié)調(diào)督促財(cái)政、住建、文物等部門，加快工程實(shí)施，及時(shí)辦理工程決算，加快資金撥付進(jìn)度，37個(gè)項(xiàng)目涉及的問題均已完成整改。截至目前，28個(gè)項(xiàng)目已基本完工，4個(gè)項(xiàng)目已開工，已完成資金撥付3210萬(wàn)元。5個(gè)項(xiàng)目因客觀條件出現(xiàn)變化不再實(shí)施，項(xiàng)目資金1000萬(wàn)元已上繳財(cái)政。
（九）省屬高校和醫(yī)院審計(jì)查出問題整改情況。
1. 省屬高校審計(jì)查出問題整改情況。審計(jì)反映問題23項(xiàng)，已完成整改22項(xiàng)，1所大學(xué)獨(dú)立學(xué)院辦學(xué)模式不合規(guī)的問題仍在整改中。對(duì)財(cái)務(wù)管理不規(guī)范等問題，4所高校將相關(guān)收費(fèi)和賬外資金余額23.98萬(wàn)元上繳財(cái)政專戶，有關(guān)人員退還補(bǔ)助7.83萬(wàn)元，2所高校已依紀(jì)依法給予黨紀(jì)政務(wù)處分5人、給予組織處理5人。對(duì)未嚴(yán)格執(zhí)行政府采購(gòu)和招投標(biāo)問題，4所高校制定和完善了相關(guān)制度9項(xiàng)，健全招標(biāo)監(jiān)管機(jī)制，規(guī)范政府采購(gòu)流程；有關(guān)部門對(duì)審計(jì)移送的案件線索查處后，依紀(jì)依法給予黨紀(jì)政務(wù)處分3人，給予組織處理2人，1名高校副校長(zhǎng)涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受省紀(jì)委監(jiān)察委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。對(duì)合作辦學(xué)管理不規(guī)范問題，2所高校補(bǔ)充簽訂新合作協(xié)議，明確責(zé)任義務(wù)等重要條款，設(shè)立中外合作辦學(xué)專用賬戶，確保每個(gè)合作辦學(xué)項(xiàng)目的賬目清晰，收支合理。對(duì)違規(guī)集資問題，2所高校停止了違規(guī)集資行為，退還教職工集資款2.89億元，剩余集資款項(xiàng)也將分期分批償還。
2. 省屬醫(yī)院審計(jì)查出問題整改情況。審計(jì)反映問題21項(xiàng)，已完成整改20項(xiàng)，1家醫(yī)院基本藥物使用比例未達(dá)標(biāo)的問題，正在整改。5家醫(yī)院通過引進(jìn)基本藥物新品種、分解基本藥物任務(wù)、制定各臨床科室基本藥物使用比例目標(biāo)值等措施，強(qiáng)化基本藥物使用監(jiān)督考核，逐步提高基本藥物使用比例。5家醫(yī)院出臺(tái)完善相關(guān)管理制度，加強(qiáng)藥品及耗材采購(gòu)審核監(jiān)管，與省公共資源交易中心醫(yī)藥采購(gòu)平臺(tái)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)一鍵網(wǎng)上采購(gòu)，確保陽(yáng)光采購(gòu)。對(duì)違規(guī)長(zhǎng)期拖欠貨款問題，2家醫(yī)院已對(duì)應(yīng)付款進(jìn)行了清理，支付貨款2.85億元。對(duì)未經(jīng)審批開展大型設(shè)備融資租賃和合作分成業(yè)務(wù)問題，3家醫(yī)院均已終止與企業(yè)的融資租賃或合作分成業(yè)務(wù)。
三、部分問題未完成整改的原因及后續(xù)措施
從整改情況看，尚有少部分問題未得到全面糾正，原因比較復(fù)雜，主要有以下幾種情況：一是屬于體制機(jī)制制度問題，整改工作需要不斷深化改革逐步解決。如針對(duì)部分專項(xiàng)資金沒有績(jī)效目標(biāo)且績(jī)效不佳等問題，各級(jí)財(cái)政部門在逐步加強(qiáng)管理，但確需一個(gè)改革的過程。近期，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理的意見》，為解決當(dāng)前預(yù)算績(jī)效管理存在的突出問題，提出了根本遵循。目前，省財(cái)政廳等部門正在研究我省貫徹落實(shí)的具體意見，努力提高財(cái)政資金的績(jī)效。二是客觀情況復(fù)雜或外部條件尚不成熟，整改工作需要持續(xù)推進(jìn)。如31萬(wàn)戶正常納稅登記企業(yè)未辦理社保登記的問題，涉及的企業(yè)絕大多數(shù)屬小微企業(yè)，有的企業(yè)實(shí)際已經(jīng)關(guān)停，短期內(nèi)全部核查完畢并納入保險(xiǎn)范圍非常困難。三是屬于歷史遺留問題，整改工作還面臨一些困難。如對(duì)一些保障性安居工程因開發(fā)企業(yè)資金鏈斷裂、長(zhǎng)期停工的問題，相關(guān)市縣政府難以在短時(shí)間找到合適的企業(yè)復(fù)工建設(shè)，解決問題還需要一個(gè)過程。
下一步，我們將繼續(xù)加大對(duì)整改工作的跟蹤督促力度，對(duì)尚未完成整改的問題進(jìn)行再梳理、再分析，確保整改到位。對(duì)已經(jīng)整改的問題，我們將繼續(xù)深入查找管理漏洞和制度根源，促進(jìn)建章立制，鞏固整改成果，推動(dòng)整改的制度化、長(zhǎng)效化。
主任、各位副主任、秘書長(zhǎng)、各位委員，我們將更加緊密地團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，堅(jiān)決落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府的部署要求，自覺接受省人大的指導(dǎo)和監(jiān)督，切實(shí)增強(qiáng)政治責(zé)任感、歷史使命感和職業(yè)榮譽(yù)感，以更高的標(biāo)準(zhǔn)、更實(shí)的舉措、更嚴(yán)的作風(fēng)，認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮審計(jì)在黨和國(guó)家監(jiān)督體系中的重要作用，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，為中原更加出彩做出新的貢獻(xiàn)！
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