省人大常委會：
受省人民政府委托，我向省人大常委會報(bào)告2016年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)查出問題的整改情況，請審議。
2017年7月29日，省十二屆人大常委會第二十九次會議審議了《貴州省人民政府關(guān)于2016年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支的審計(jì)工作報(bào)告》（以下簡稱《工作報(bào)告》），要求省政府及有關(guān)部門高度重視審計(jì)查出的問題和提出的意見，認(rèn)真整改，嚴(yán)肅問責(zé)，強(qiáng)化制度建設(shè)，年底前向省人大常委會報(bào)告整改情況。省政府高度重視審計(jì)查出問題的整改工作，省委書記孫志剛?cè)问￠L期間，多次對《工作報(bào)告》和各專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告作出重要批示，要求加強(qiáng)督查、認(rèn)真整改；省委副書記、代省長諶貽琴作出明確要求，強(qiáng)調(diào)對審計(jì)查出問題要抓緊改、認(rèn)真改、徹底改；省委常委、常務(wù)副省長秦如培對整改工作進(jìn)行了專題研究部署。省政府辦公廳下發(fā)通知，要求各地各部門對審計(jì)查出的問題，按照從嚴(yán)從快從實(shí)的原則，明確整改目標(biāo)、整改時(shí)限、責(zé)任單位、責(zé)任人員，一條一條抓好整改落實(shí)，研究健全長效機(jī)制；同時(shí)，將審計(jì)查出問題的整改納入督查督辦事項(xiàng)，責(zé)成省加強(qiáng)審計(jì)協(xié)調(diào)配合和整改落實(shí)工作聯(lián)席會議辦公室進(jìn)行跟蹤督查，根據(jù)需要進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)查。有關(guān)地方、部門和單位認(rèn)真落實(shí)省人大常委會和省政府要求，采取有力措施，狠抓整改工作，取得了較好成效。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、整改工作整體情況
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)整改責(zé)任。各被審計(jì)單位主要負(fù)責(zé)人作為整改第一責(zé)任人，高度重視審計(jì)查出的問題，親自抓、親自管，成立整改小組或整改專班，召開黨委會議或?qū)ｎ}會議，認(rèn)真分析審計(jì)查出的問題，研究整改措施。省審計(jì)廳全面貫徹《貴州省預(yù)算監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《省委辦公廳關(guān)于改進(jìn)審計(jì)查出突出問題整改情況向省人大常委會報(bào)告機(jī)制的實(shí)施辦法》（黔委廳字〔2016〕38號），制定了《2016年度審計(jì)工作報(bào)告中審計(jì)查出問題整改工作實(shí)施方案》，向相關(guān)單位出具了整改函，要求逐一上報(bào)整改情況及相關(guān)資料，同時(shí)，采取跟蹤檢查、隨機(jī)抽查、實(shí)地調(diào)研等多種方式督促整改。
（二）細(xì)化工作措施，確保整改到位。被審計(jì)單位對照《工作報(bào)告》逐項(xiàng)梳理問題，列出整改臺賬，排出整改時(shí)間表，明確整改責(zé)任人，確定了歸還資金、調(diào)整賬目、完善手續(xù)、加快項(xiàng)目進(jìn)度等整改措施，并采取分片包干和月調(diào)度、季督查、重點(diǎn)項(xiàng)目督查等方式跟蹤督辦，逐一銷號，確保不留死角。
（三）健全長效機(jī)制，提升整改成效。有關(guān)地方和單位以整改為契機(jī)，對審計(jì)查出的普遍性、常規(guī)性問題，防微杜漸、舉一反三，進(jìn)一步完善制度和規(guī)范管理，努力解決體制性障礙、制度性缺陷。例如，對審計(jì)查出的部分專項(xiàng)資金管理使用的問題，審計(jì)與財(cái)政、人社、衛(wèi)計(jì)、扶貧、移民等主管部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，推動信息共享，形成監(jiān)督合力，進(jìn)一步鞏固了整改成果。
（四）嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，強(qiáng)化審計(jì)震懾。被審計(jì)單位在全面整改的基礎(chǔ)上，對應(yīng)追責(zé)的事項(xiàng)不回避，對相關(guān)責(zé)任人不縱容，實(shí)行嚴(yán)格的責(zé)任追究。有的地方還將審計(jì)查出問題作為巡視巡察內(nèi)容，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，防止重大違法違規(guī)問題的發(fā)生。
二、整改工作具體情況
從檢查結(jié)果來看，有關(guān)地區(qū)、部門和單位審計(jì)整改落實(shí)情況總體較好。截至2017年10月底，已完成757個(gè)問題的整改，整改率達(dá)87.61%。資金方面，整改金額共計(jì)107.82億元，其中，上繳各級財(cái)政17.85億元，歸還原資金渠道、調(diào)整賬目、撥付資金、按規(guī)定補(bǔ)充報(bào)批等50.18億元，收繳罰沒款0.66億元，對有關(guān)單位及個(gè)人處以罰款0.03億元，其他39.1億元。追究責(zé)任方面，有關(guān)單位根據(jù)審計(jì)情況，核實(shí)處理處分208名責(zé)任人。建章立制方面，促進(jìn)被審計(jì)單位制訂和完善規(guī)章制度38項(xiàng)。通過審計(jì)整改，進(jìn)一步保障了政令暢通，維護(hù)了財(cái)經(jīng)紀(jì)律，推動了全面深化改革，促進(jìn)了全省經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。
（一）圍繞加強(qiáng)預(yù)算管理落實(shí)整改，提高財(cái)政資金使用效益。
1.關(guān)于省級決算草案編報(bào)方面存在問題的整改。一是部分收入繳入不及時(shí)或收繳不規(guī)范的問題。省財(cái)政廳已將股息3561.94萬元全部收繳財(cái)政；擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，免收省廣電傳媒集團(tuán)有限公司1162萬元國有資本經(jīng)營收益；同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)對利息收入的會計(jì)核算工作。二是省級國有資本經(jīng)營收入預(yù)決算無對應(yīng)關(guān)系、不匹配的問題。省財(cái)政廳起草了《關(guān)于貴州省省屬企業(yè)國有資本收益管理辦法》，規(guī)范了國有資本經(jīng)營收支預(yù)決算管理，現(xiàn)正按程序報(bào)省政府審定。待印發(fā)實(shí)施后，將從制度層面解決這一問題。
2.關(guān)于省級財(cái)政管理方面存在問題的整改。一是省級一般公共預(yù)算支出年初代編預(yù)算有待規(guī)范、政府重點(diǎn)項(xiàng)目投資管理有待加強(qiáng)、部分省級財(cái)政投資年初未細(xì)化的問題。省財(cái)政廳將加強(qiáng)預(yù)算管理，積極配合省直部門做好項(xiàng)目支出預(yù)算細(xì)化工作，控制代編或預(yù)留預(yù)算規(guī)模，提高年初預(yù)算到位率和細(xì)化率；省發(fā)展改革委制定了《貴州省省級預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)了項(xiàng)目管理。二是預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度相對滯后的問題。省財(cái)政廳將積極配合省直相關(guān)部門優(yōu)化項(xiàng)目審批流程，縮短項(xiàng)目評審、立項(xiàng)、批復(fù)時(shí)間，提高預(yù)算執(zhí)行率。有關(guān)貧困縣已撥付6666.11萬元財(cái)政涉農(nóng)資金，有關(guān)單位已撥付3670萬元工業(yè)園區(qū)發(fā)展資金和企業(yè)改擴(kuò)建結(jié)構(gòu)調(diào)整資金，其余資金仍在整改中。三是政府性基金運(yùn)營管理有待加強(qiáng)的問題。省財(cái)政廳對42.94億元撥付的財(cái)政資金按規(guī)定進(jìn)行了賬務(wù)處理。各基金管理部門擬進(jìn)一步加大基金投資宣傳力度，拓寬投資渠道，發(fā)揮基金引導(dǎo)作用和杠桿效應(yīng)。
3．關(guān)于省級部門預(yù)算執(zhí)行方面存在問題的整改。一是預(yù)算編制不完整、不細(xì)化的問題。省監(jiān)獄管理局等3個(gè)部門今后在編制年度預(yù)算時(shí)，將嚴(yán)格執(zhí)行《預(yù)算法》有關(guān)規(guī)定，確保預(yù)算完整、細(xì)化。二是預(yù)算執(zhí)行管理有待加強(qiáng)的問題。省地稅局等7個(gè)部門上繳財(cái)政存量資金5988.87萬元，按規(guī)定調(diào)整項(xiàng)目、盤活資金489.25萬元，并加快了項(xiàng)目實(shí)施。省地稅局還建立了存量資金按月清理統(tǒng)計(jì)制度，對存量資金進(jìn)行精細(xì)化管理。省農(nóng)科院已將未經(jīng)批準(zhǔn)動用的以前年度結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金1507.08萬元進(jìn)行了匯報(bào)調(diào)整，交回了在下屬單位報(bào)銷的旅游費(fèi)用3.38萬元。三是部分單位國有資產(chǎn)管理不規(guī)范的問題。省農(nóng)科院已將19.46萬元資產(chǎn)出租收入上繳財(cái)政。省發(fā)展改革委、省安全生產(chǎn)監(jiān)管局已采取法律措施追繳租金。省委黨校已聘請中介機(jī)構(gòu)評估有關(guān)資產(chǎn)，將依據(jù)評估結(jié)果調(diào)增固定資產(chǎn)金額。
（二）圍繞加強(qiáng)扶貧資金管理使用落實(shí)整改，確保大扶貧戰(zhàn)略行動深入實(shí)施。2016年以來，省審計(jì)廳緊緊圍繞省委、省政府大扶貧戰(zhàn)略行動，在重大政策跟蹤審計(jì)中持續(xù)關(guān)注扶貧資金及易地搬遷扶貧資金，并對5個(gè)國定貧困縣的扶貧資金進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)?！豆ぷ鲌?bào)告》中涉及扶貧審計(jì)查出問題449個(gè)，現(xiàn)已整改421個(gè)，整改率達(dá)94%。其中，涉及資金方面的問題242個(gè)，共計(jì)金額40.52億元；現(xiàn)已完成整改217個(gè)，涉及金額28.21億元，包括上繳財(cái)政6.32億元，調(diào)整賬目、撥付資金及歸還原資金渠道等20.89億元；涉及政策落實(shí)、項(xiàng)目建設(shè)管理及績效等方面問題207個(gè)，現(xiàn)已完成整改204個(gè)。審計(jì)中，共處理相關(guān)責(zé)任人員113人。
1．關(guān)于242個(gè)涉及資金方面問題的整改。一是扶貧資金8.87億元、易地搬遷扶貧資金17.76億元資金閑置時(shí)間較長的問題。相關(guān)縣已收回財(cái)政重新安排3.41億元，撥付使用16.89億元，其余資金仍在整改中。二是違規(guī)使用或套取扶貧資金、易地搬遷扶貧資金8.06億元的問題。相關(guān)縣已收繳財(cái)政0.63億元，歸還原資金渠道等2.45億元，其余已制定還款計(jì)劃或正作進(jìn)一步清理。普安縣制定了《扶貧開發(fā)辦公室日常管理制度》，規(guī)范了財(cái)務(wù)報(bào)賬程序。三是涉農(nóng)資金統(tǒng)籌整合試點(diǎn)推進(jìn)較慢，4個(gè)縣閑置或滯撥扶貧資金3.19億元的問題。大方縣財(cái)政局已將閑置資金1.59億元全部收回國庫，重新安排用于扶貧項(xiàng)目；其余3個(gè)縣已將1.54億元撥付有關(guān)單位用于項(xiàng)目實(shí)施。同時(shí)，相關(guān)縣正深入推進(jìn)財(cái)政涉農(nóng)資金統(tǒng)籌整合試點(diǎn)工作。四是違規(guī)使用特惠貸及違規(guī)貼息的問題。相關(guān)縣已通過收繳財(cái)政及歸還原資金渠道等方式整改1.19億元，其余違規(guī)資金，相關(guān)縣承諾今后以財(cái)政資金逐年歸還。
2．關(guān)于207個(gè)涉及政策落實(shí)、項(xiàng)目建設(shè)管理及績效等方面問題的整改。一是部分地區(qū)基礎(chǔ)管理工作和扶貧政策措施執(zhí)行不到位的問題。相關(guān)縣已將搬遷對象信息按規(guī)定登記錄入信息管理系統(tǒng)，個(gè)別縣正在修正完善信息，確保搬遷對象精準(zhǔn)。5個(gè)縣對違規(guī)收取易地扶貧搬遷戶購房保證金、平場費(fèi)等問題，成立工作小組，組織清理清退，確保不增加搬遷戶經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。羅甸縣對建檔立卡貧困戶學(xué)生未享受財(cái)政貼息及未享受免除學(xué)雜費(fèi)、國家助學(xué)金等教育扶貧政策的問題，已責(zé)成縣教育局加大有關(guān)政策宣傳力度，對基礎(chǔ)信息逐戶逐人核實(shí)，并按照“先資助后申報(bào)”的要求提前減免了建檔立卡貧困戶學(xué)生的相關(guān)費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)了應(yīng)助盡助、應(yīng)免盡免。相關(guān)縣對80個(gè)扶貧項(xiàng)目未按規(guī)定公示公告的問題，已進(jìn)行了公示公告。二是部分易地搬遷扶貧補(bǔ)助和安置房分配不規(guī)范的問題。相關(guān)縣在全縣范圍內(nèi)對符合條件的搬遷戶進(jìn)行摸底排查，已將符合條件且愿意搬遷的貧困戶納入搬遷范圍。對搬遷戶重復(fù)申報(bào)享受易地搬遷扶貧補(bǔ)助或安置的問題，相關(guān)縣根據(jù)分房原則將相關(guān)房源重新分配及清退，并由監(jiān)察部門牽頭，對涉及優(yōu)親厚友問題及履職不到位的干部進(jìn)行了調(diào)查，對違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。對安置房因未及時(shí)驗(yàn)收等原因而閑置的問題，部分安置房已實(shí)現(xiàn)搬遷入住，相關(guān)縣主管部門已督促相關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)盡快分配或發(fā)放住房鑰匙，確保貧困戶實(shí)現(xiàn)搬遷入住。三是部分扶貧項(xiàng)目績效不明顯的問題。相關(guān)縣對項(xiàng)目進(jìn)行了清理，通過調(diào)整項(xiàng)目、督促項(xiàng)目實(shí)施單位嚴(yán)格按照方案實(shí)施、完善利益聯(lián)結(jié)機(jī)制、對相關(guān)責(zé)任人員問責(zé)等方式進(jìn)行了整改。
（三）圍繞加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護(hù)落實(shí)整改，助力大生態(tài)戰(zhàn)略行動深入推進(jìn)。對環(huán)境保護(hù)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的情況和問題，被審計(jì)單位主要采取追繳資金、加快項(xiàng)目實(shí)施、完善相關(guān)程序、追究責(zé)任等方式進(jìn)行了整改。
1.關(guān)于金沙縣115個(gè)違法征（占）用林地問題的整改。金沙縣已通過完善手續(xù)、恢復(fù)原狀等方式完成整改98起，其余17起已刑事立案，正在進(jìn)一步調(diào)查中。
2.關(guān)于非法占用基本農(nóng)田和耕地、違規(guī)出讓土地等問題的整改。黔西南州已立案行政處罰86起，涉及土地5850.78畝，其中耕地4495.03畝；目前已結(jié)案80起，收繳罰沒款6642.14萬元，行政處分14人，刑事移送3件，補(bǔ)辦獲得用地審批手續(xù)3個(gè)。
3.關(guān)于有的縣城污水處理能力不足，有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)生產(chǎn)生活污水未經(jīng)處理直接排入河道、農(nóng)村安全飲水工程水質(zhì)合格率低等問題的整改?；菟h已建成污水處理廠并投入運(yùn)行，后續(xù)管網(wǎng)加密和延伸工程正在推進(jìn)中，同時(shí)，采取制定流域保護(hù)行動計(jì)劃、提升沿線污水處理能力等措施等防止污水直接排放到江河。金沙縣已通過PPP模式推進(jìn)污水處理廠建設(shè)，并投資70萬元建設(shè)了農(nóng)村飲水安全工程消毒房。
4.關(guān)于未按規(guī)定對礦山地質(zhì)環(huán)境進(jìn)行恢復(fù)治理問題的整改。息烽縣已依法依規(guī)嚴(yán)格處罰相關(guān)礦山企業(yè)，并督促其認(rèn)真進(jìn)行恢復(fù)治理。
5.關(guān)于未按規(guī)定計(jì)提、繳納、征收土地出讓金，滯留滯撥、挪用自然資源資產(chǎn)相關(guān)資金以及挪用和閑置水污染資金等問題的整改。相關(guān)縣共收繳財(cái)政5.11億元，退回原資金渠道12.64億元。
6.關(guān)于部分水污染防治項(xiàng)目建成后未發(fā)揮效益、未到達(dá)預(yù)期效果或未充分發(fā)揮重點(diǎn)污染源在線監(jiān)測作用等問題的整改。黔西南州財(cái)政局加大項(xiàng)目投入力度，追加環(huán)保專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)330萬元，進(jìn)一步增強(qiáng)了環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急監(jiān)測能力。
（四）圍繞加強(qiáng)重大項(xiàng)目建設(shè)和重點(diǎn)領(lǐng)域資金管理落實(shí)整改，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和保障改善民生。對《工作報(bào)告》集中反映的保障性安居工程、醫(yī)療保險(xiǎn)基金及部分重點(diǎn)政府投資項(xiàng)目等方面存在的政策落實(shí)不夠到位、違規(guī)使用或套取資金、違規(guī)收取費(fèi)用、項(xiàng)目建設(shè)管理不到位、項(xiàng)目未明顯發(fā)揮效益等問題，有關(guān)地方及單位采取以下措施進(jìn)行了整改。
1．規(guī)范資金管理。共計(jì)收繳財(cái)政1.7億元，歸還原資金渠道、調(diào)整賬目、完善手續(xù)報(bào)批等5.54億元。一是保障性安居工程資金審計(jì)中，對租金未執(zhí)行“收支兩條線”管理、資金被用于與安居工程無關(guān)的其他項(xiàng)目、資金閑置及違規(guī)享受住房保障貨幣補(bǔ)貼等問題，已收繳財(cái)政1.27億元，歸還原渠道等4.31億元；同時(shí)，取消了保障資格或調(diào)整保障待遇589戶，騰退或改善保障性住房177套。二是醫(yī)療保險(xiǎn)基金審計(jì)中，對未及時(shí)足額上繳醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)及利息收入、少繳醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)、重復(fù)參保多獲財(cái)政補(bǔ)助、醫(yī)療機(jī)構(gòu)違規(guī)收取診療項(xiàng)目費(fèi)用、違規(guī)加價(jià)銷售藥品及耗材、騙取私分醫(yī)保資金等問題，已收繳財(cái)政或退回基金專戶4297.4萬元，核實(shí)后補(bǔ)征補(bǔ)繳保險(xiǎn)費(fèi)38.84萬元，退回騙取、私分資金179萬元至原單位。貴陽市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組按照有關(guān)規(guī)定，不再追溯以前少繳的相關(guān)費(fèi)用1858.84萬元。三是部分重點(diǎn)政府投資項(xiàng)目審計(jì)核減工程量及挽回?fù)p失浪費(fèi)資金共1.02億元。
2．推動項(xiàng)目實(shí)施和完善后續(xù)工作。一是保障性住房因工程質(zhì)量控制不到位出現(xiàn)質(zhì)量缺陷的問題，193套住房已通過維修完成整改。二是230套保障性住房被違規(guī)用于企事業(yè)單位辦公用房的問題，已騰退121套，其余仍在整改中。三是2817套住房閑置超過一年的問題，已分配2679套。四是分配的1636套住房不能正常使用的問題，已完善1588套配套基礎(chǔ)設(shè)施，基本達(dá)到正常使用條件。五是保障性住房中23個(gè)項(xiàng)目未公開招標(biāo)、22個(gè)項(xiàng)目未履行工程規(guī)劃許可等基本建設(shè)審批程序以及重點(diǎn)項(xiàng)目未公開招標(biāo)、將部分工程發(fā)包給不具備資質(zhì)的單位等問題，41個(gè)項(xiàng)目通過完善手續(xù)、追責(zé)問責(zé)、對有關(guān)單位進(jìn)行行政處罰、出臺管理辦法等方式進(jìn)行了整改，其余正在整改落實(shí)中。
3．建立健全各項(xiàng)制度。被審計(jì)單位圍繞醫(yī)保基金、重大項(xiàng)目建設(shè)管理、追責(zé)問責(zé)等方面，共制訂和完善26項(xiàng)制度，力求治標(biāo)又治本，從根本上解決問題。如遵義市出臺了《遵義市城鎮(zhèn)低保戶和農(nóng)村易地搬遷貧困戶基本醫(yī)療保障辦法》等。
（五）圍繞促進(jìn)政令暢通和維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全落實(shí)整改，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部守法守紀(jì)守規(guī)盡責(zé)。
1．有關(guān)地方、部門和單位領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真貫徹省委、省政府決策部署，切實(shí)履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任。針對經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)中查出的突出問題，有關(guān)地方、部門、高校及企業(yè)全面進(jìn)行了整改。一是黔西南州財(cái)政資金閑置、項(xiàng)目推進(jìn)緩慢的問題。黔西南州財(cái)政局加大清收力度，收回財(cái)政資金3.71億元；同時(shí)，涉及1.26億元資金的項(xiàng)目正在積極推進(jìn)中。二是3個(gè)部門未上繳非稅收入及存在法定賬外核算資金的問題。2個(gè)部門已將非稅收入571.76萬元上繳財(cái)政，將賬外核算資金結(jié)余等269.13萬元繳回單位，其余1086.61萬元尚在清理核實(shí)中，部分外部欠款將通過法律訴訟追回。三是高校未嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)費(fèi)等相關(guān)政策的問題。貴州師范學(xué)院已補(bǔ)提了家庭困難學(xué)生校級獎免補(bǔ)資金596.44萬元，制訂了《貴州師范學(xué)院學(xué)生臨時(shí)困難補(bǔ)助管理辦法》。四是有的企業(yè)決策不當(dāng)、會計(jì)核算不準(zhǔn)確、法人法理結(jié)構(gòu)不完善、未嚴(yán)格執(zhí)行薪酬規(guī)定等問題，貴州遵鈦（集團(tuán)）有限責(zé)任公司制定了《工程項(xiàng)目論證管理制度》，加強(qiáng)投資項(xiàng)目管控，切實(shí)避免因決策不當(dāng)導(dǎo)致投資浪費(fèi)事項(xiàng)的發(fā)生。相關(guān)企業(yè)已調(diào)整賬目5.11億元，完善相關(guān)管理制度；部分領(lǐng)導(dǎo)同志已退回多領(lǐng)的薪酬30.36萬元。其余問題有關(guān)主管部門仍在進(jìn)一步核實(shí)處理中。
2．有關(guān)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國家政策，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。貴州銀行針對小微企業(yè)貸款、涉農(nóng)貸款未達(dá)到國家信貸政策目標(biāo)及一些分支機(jī)構(gòu)存在違規(guī)經(jīng)營和業(yè)務(wù)監(jiān)管不到位的問題，采取積極措施進(jìn)行整改。一是加強(qiáng)對小微企業(yè)及涉農(nóng)貸款的支持力度。2016年兩項(xiàng)貸款的增速、增量及貸款戶數(shù)增量完成情況較好，均高于同期各項(xiàng)貸款平均水平。如，小微貸款余額增速高于各項(xiàng)貸款平均增速5.46個(gè)百分點(diǎn)，涉農(nóng)貸款余額增速高于同期各項(xiàng)貸款37.09個(gè)百分點(diǎn)。二是對違規(guī)經(jīng)營的問題逐項(xiàng)進(jìn)行梳理。收回或調(diào)整貸款2.97億元，對未到期的貸款列出清單，納入監(jiān)管專戶、重整授信，進(jìn)一步加大了監(jiān)管力度。對49名責(zé)任人進(jìn)行了批評、警告降級等處理，對36人次處以經(jīng)濟(jì)處罰36.22萬元。三是出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)授信管理的通知》（黔銀辦發(fā)〔2017〕409號）等3項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)一步規(guī)范了會計(jì)及業(yè)務(wù)工作流程，將違規(guī)辦理大額現(xiàn)金存取等高違規(guī)點(diǎn)納入專項(xiàng)檢查及重點(diǎn)檢查內(nèi)容，加大對從業(yè)人員的培訓(xùn)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保合法合規(guī)經(jīng)營。
三、部分問題未整改到位的主要原因及下步工作打算
總體看，2016年度省級預(yù)算執(zhí)行和其他財(cái)政收支審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題已初見成效，但仍然存在部分問題未整改到位等現(xiàn)象。主要原因有三個(gè)方面。一是相關(guān)工作存在體制機(jī)制制約。例如，預(yù)算不完整、不細(xì)化、預(yù)算下達(dá)不及時(shí)、執(zhí)行率低等問題，需要自上而下對預(yù)算編制、分配、執(zhí)行等多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)籌改革，加強(qiáng)預(yù)算管理、強(qiáng)化預(yù)算約束。二是整改工作需遵循有關(guān)程序。例如，部分移送紀(jì)檢監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)或主管部門的問題，涉及確責(zé)追責(zé)問責(zé)，整改需要一定時(shí)間。三是整改工作受到客觀因素影響。例如，部分存量資金、往來款項(xiàng)清理，由于時(shí)間跨度大，經(jīng)辦人員變動頻繁等原因，短期內(nèi)難以整改到位。再如，部分項(xiàng)目因國家政策、審批程序、資金等原因?qū)е逻M(jìn)度緩慢，而項(xiàng)目調(diào)整、資金籌措受到政策環(huán)境約束等。四是一些已造成的損失難以追回。主要是部分項(xiàng)目實(shí)施未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、未能充分發(fā)揮財(cái)政資金效益等。
對于尚未整改到位的問題，相關(guān)被審計(jì)單位已承諾了整改時(shí)限，并作了具體安排。省政府將進(jìn)一步加大跟蹤督辦力度，責(zé)成各地各有關(guān)部門落實(shí)整改主體責(zé)任，實(shí)行掛賬督辦、對賬銷號，確保審計(jì)查出的問題得到及時(shí)全面整改。
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