審計(jì)署南京辦“八項(xiàng)”舉措推動(dòng)審計(jì)工作上水平
今年以來，審計(jì)署駐南京特派員辦事處緊緊圍繞該辦“以創(chuàng)新促突破、以創(chuàng)新促落實(shí)”的年度工作主題，深入思考、全面籌謀，采取“八項(xiàng)舉措”促進(jìn)工作方法轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，推動(dòng)全辦審計(jì)工作上水平。
一是建立督辦事項(xiàng)臺(tái)賬，及時(shí)落實(shí)上級(jí)機(jī)關(guān)及辦領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)。辦公室指定專人收集上級(jí)機(jī)關(guān)下達(dá)的任務(wù)、特派員會(huì)議決議及領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)，并按照責(zé)任處室、責(zé)任人、交辦日期、計(jì)劃辦結(jié)日期、辦理進(jìn)度等要素，編制臺(tái)帳，定期追蹤進(jìn)度，詢問承辦結(jié)果，報(bào)特派員閱示。不僅確保了交辦事項(xiàng)辦理及時(shí)、落實(shí)到位，而且有效促進(jìn)了辦事效率、提高了工作成效。
二是建立項(xiàng)目成果臺(tái)賬，促落實(shí)、明業(yè)績(jī)。辦公室文秘人員針對(duì)各自對(duì)口處室牽頭實(shí)施的審計(jì)項(xiàng)目，收集審計(jì)信息要點(diǎn)、專題報(bào)告意向以及審計(jì)線索的實(shí)施進(jìn)度，編制成項(xiàng)目成果臺(tái)賬，定期跟蹤并向辦領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。既有利于辦領(lǐng)導(dǎo)掌握審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)工作情況，也有利于審計(jì)成果劃分、衡量，促使業(yè)績(jī)管理工作更加公開、公正和透明。
三是建立上行文預(yù)警機(jī)制，變被動(dòng)等待為主動(dòng)提醒。根據(jù)審計(jì)署相關(guān)要求，特派辦需以上行文方式定期上報(bào)相關(guān)管理和業(yè)務(wù)工作情況。辦公室梳理并建立了例行上報(bào)公文目錄，提前一周催辦，防范因崗位變動(dòng)或工作繁忙造成相關(guān)人員因不知情或遺忘而遲報(bào)、漏報(bào)。
四是推進(jìn)審計(jì)項(xiàng)目績(jī)效化管理，創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理方法。辦公室制定了推行經(jīng)費(fèi)績(jī)效化管理工作的意見，嘗試建立“預(yù)算編制有目標(biāo)、預(yù)算執(zhí)行有監(jiān)控、項(xiàng)目完成有評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)結(jié)果有反饋、反饋結(jié)果有運(yùn)用”的績(jī)效管理模式。在對(duì)預(yù)算執(zhí)行和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用等情況實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤、建立預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)上，與項(xiàng)目計(jì)劃統(tǒng)計(jì)、成果分析對(duì)接，嘗試對(duì)已完成審計(jì)項(xiàng)目開展績(jī)效評(píng)價(jià)。
五是完善信息分析辦法，提供更為客觀公正的參考意見。辦公室通過深入研究審計(jì)署考核辦法、加強(qiáng)與審計(jì)署辦公廳的溝通、聽取業(yè)務(wù)人員意見和建議等方式，不斷完善信息采用情況分析工作。如將排名方法由按數(shù)量匯總改為按分值匯總，將所有信息統(tǒng)一核算分值細(xì)分為按不同權(quán)重分別核算分值等，為辦領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)處提供更為科學(xué)、合理的參考依據(jù)。
六是建立信訪工作預(yù)分類機(jī)制，提高效率。對(duì)于來信來訪事項(xiàng)，辦公室按受理權(quán)責(zé)進(jìn)行預(yù)分類。對(duì)屬于該辦受理范圍且能夠及時(shí)核查的事項(xiàng)，及時(shí)提出辦理建議報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審批，然后迅速核實(shí)、及時(shí)反饋，并向?qū)徲?jì)署報(bào)告相關(guān)情況；對(duì)屬于該辦受理范圍但暫無時(shí)間和精力核查的事項(xiàng)，建立審計(jì)線索儲(chǔ)備庫，以便在近期組織的審計(jì)項(xiàng)目中核實(shí)或?qū)ｉT組織人員核查；對(duì)不屬于該辦受理范圍的事項(xiàng)，及時(shí)批轉(zhuǎn)有關(guān)單位處理。
七是建立“三個(gè)平臺(tái)”，創(chuàng)新檔案工作方法。首先，建立與審計(jì)署辦公廳檔案處的業(yè)務(wù)請(qǐng)示和兄弟特派辦的經(jīng)驗(yàn)交流平臺(tái)，加強(qiáng)溝通，并注重學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。其次，建立與各項(xiàng)目歸檔人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作交流平臺(tái)，及時(shí)傳達(dá)署、辦兩級(jí)的任務(wù)安排和工作要求，檢查歸檔進(jìn)度和質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。再次，與法規(guī)處聯(lián)合建立檢查和落實(shí)整改平臺(tái)，督促檢查審計(jì)資料的收集、整理及審理意見的落實(shí)情況。
八是采取“三結(jié)合”檔案管理方式，助力審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)管理。首先，將審計(jì)檔案歸檔進(jìn)度與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度相結(jié)合，要求審計(jì)組提前籌劃，按歸檔次序，在審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)完成資料收集、整理工作。其次，將審計(jì)檔案質(zhì)量管理與項(xiàng)目質(zhì)量控制相結(jié)合，在制度中明確審計(jì)組長(zhǎng)、項(xiàng)目所屬部門負(fù)責(zé)人、立卷責(zé)任人和審計(jì)組成員在審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檔案管理各環(huán)節(jié)中的職責(zé)，將歸檔質(zhì)量檢查和審計(jì)質(zhì)量控制緊密結(jié)合，嚴(yán)控審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量關(guān)。再次，將檔案歸集要素核查與審計(jì)成果收口相結(jié)合，項(xiàng)目資料歸檔時(shí)，檔案管理人員須檢查項(xiàng)目實(shí)施方案中提到的審計(jì)事項(xiàng)和審計(jì)目標(biāo)的完成情況，確保審計(jì)成果不遺漏。（任書坤）
一是建立督辦事項(xiàng)臺(tái)賬，及時(shí)落實(shí)上級(jí)機(jī)關(guān)及辦領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù)。辦公室指定專人收集上級(jí)機(jī)關(guān)下達(dá)的任務(wù)、特派員會(huì)議決議及領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)，并按照責(zé)任處室、責(zé)任人、交辦日期、計(jì)劃辦結(jié)日期、辦理進(jìn)度等要素，編制臺(tái)帳，定期追蹤進(jìn)度，詢問承辦結(jié)果，報(bào)特派員閱示。不僅確保了交辦事項(xiàng)辦理及時(shí)、落實(shí)到位，而且有效促進(jìn)了辦事效率、提高了工作成效。
二是建立項(xiàng)目成果臺(tái)賬，促落實(shí)、明業(yè)績(jī)。辦公室文秘人員針對(duì)各自對(duì)口處室牽頭實(shí)施的審計(jì)項(xiàng)目，收集審計(jì)信息要點(diǎn)、專題報(bào)告意向以及審計(jì)線索的實(shí)施進(jìn)度，編制成項(xiàng)目成果臺(tái)賬，定期跟蹤并向辦領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。既有利于辦領(lǐng)導(dǎo)掌握審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)工作情況，也有利于審計(jì)成果劃分、衡量，促使業(yè)績(jī)管理工作更加公開、公正和透明。
三是建立上行文預(yù)警機(jī)制，變被動(dòng)等待為主動(dòng)提醒。根據(jù)審計(jì)署相關(guān)要求，特派辦需以上行文方式定期上報(bào)相關(guān)管理和業(yè)務(wù)工作情況。辦公室梳理并建立了例行上報(bào)公文目錄，提前一周催辦，防范因崗位變動(dòng)或工作繁忙造成相關(guān)人員因不知情或遺忘而遲報(bào)、漏報(bào)。
四是推進(jìn)審計(jì)項(xiàng)目績(jī)效化管理，創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理方法。辦公室制定了推行經(jīng)費(fèi)績(jī)效化管理工作的意見，嘗試建立“預(yù)算編制有目標(biāo)、預(yù)算執(zhí)行有監(jiān)控、項(xiàng)目完成有評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)結(jié)果有反饋、反饋結(jié)果有運(yùn)用”的績(jī)效管理模式。在對(duì)預(yù)算執(zhí)行和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用等情況實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤、建立預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)上，與項(xiàng)目計(jì)劃統(tǒng)計(jì)、成果分析對(duì)接，嘗試對(duì)已完成審計(jì)項(xiàng)目開展績(jī)效評(píng)價(jià)。
五是完善信息分析辦法，提供更為客觀公正的參考意見。辦公室通過深入研究審計(jì)署考核辦法、加強(qiáng)與審計(jì)署辦公廳的溝通、聽取業(yè)務(wù)人員意見和建議等方式，不斷完善信息采用情況分析工作。如將排名方法由按數(shù)量匯總改為按分值匯總，將所有信息統(tǒng)一核算分值細(xì)分為按不同權(quán)重分別核算分值等，為辦領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)處提供更為科學(xué)、合理的參考依據(jù)。
六是建立信訪工作預(yù)分類機(jī)制，提高效率。對(duì)于來信來訪事項(xiàng)，辦公室按受理權(quán)責(zé)進(jìn)行預(yù)分類。對(duì)屬于該辦受理范圍且能夠及時(shí)核查的事項(xiàng)，及時(shí)提出辦理建議報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審批，然后迅速核實(shí)、及時(shí)反饋，并向?qū)徲?jì)署報(bào)告相關(guān)情況；對(duì)屬于該辦受理范圍但暫無時(shí)間和精力核查的事項(xiàng)，建立審計(jì)線索儲(chǔ)備庫，以便在近期組織的審計(jì)項(xiàng)目中核實(shí)或?qū)ｉT組織人員核查；對(duì)不屬于該辦受理范圍的事項(xiàng)，及時(shí)批轉(zhuǎn)有關(guān)單位處理。
七是建立“三個(gè)平臺(tái)”，創(chuàng)新檔案工作方法。首先，建立與審計(jì)署辦公廳檔案處的業(yè)務(wù)請(qǐng)示和兄弟特派辦的經(jīng)驗(yàn)交流平臺(tái)，加強(qiáng)溝通，并注重學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法。其次，建立與各項(xiàng)目歸檔人員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作交流平臺(tái)，及時(shí)傳達(dá)署、辦兩級(jí)的任務(wù)安排和工作要求，檢查歸檔進(jìn)度和質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。再次，與法規(guī)處聯(lián)合建立檢查和落實(shí)整改平臺(tái)，督促檢查審計(jì)資料的收集、整理及審理意見的落實(shí)情況。
八是采取“三結(jié)合”檔案管理方式，助力審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)管理。首先，將審計(jì)檔案歸檔進(jìn)度與項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度相結(jié)合，要求審計(jì)組提前籌劃，按歸檔次序，在審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)完成資料收集、整理工作。其次，將審計(jì)檔案質(zhì)量管理與項(xiàng)目質(zhì)量控制相結(jié)合，在制度中明確審計(jì)組長(zhǎng)、項(xiàng)目所屬部門負(fù)責(zé)人、立卷責(zé)任人和審計(jì)組成員在審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)檔案管理各環(huán)節(jié)中的職責(zé)，將歸檔質(zhì)量檢查和審計(jì)質(zhì)量控制緊密結(jié)合，嚴(yán)控審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量關(guān)。再次，將檔案歸集要素核查與審計(jì)成果收口相結(jié)合，項(xiàng)目資料歸檔時(shí)，檔案管理人員須檢查項(xiàng)目實(shí)施方案中提到的審計(jì)事項(xiàng)和審計(jì)目標(biāo)的完成情況，確保審計(jì)成果不遺漏。（任書坤）
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