天津河西：強(qiáng)化審計(jì)責(zé)任 為維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序健康發(fā)展服務(wù)
近幾年來，天津市河西區(qū)審計(jì)局認(rèn)真貫徹《公務(wù)員法》、《公務(wù)員考核規(guī)定（試行）》的要求，抓住“三個(gè)環(huán)節(jié)”，加強(qiáng)考核工作，保證了各項(xiàng)工作任務(wù)的圓滿完成。先后完成審計(jì)調(diào)查65類次，審計(jì)項(xiàng)目657戶次，查出管理不規(guī)范金額10.89億元；審計(jì)建議促使區(qū)委、區(qū)政府出臺(tái)了《行政處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部調(diào)（離）任時(shí)辦理經(jīng)濟(jì)責(zé)任交接手續(xù)的規(guī)定》、《河西區(qū)政府投資建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法》等4項(xiàng)制度措施；連續(xù)三年報(bào)送的審計(jì)項(xiàng)目均獲得天津市優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目，位居全市各區(qū)縣之首。
強(qiáng)化審計(jì)目標(biāo)考核，確保年度審計(jì)工作任務(wù)落到實(shí)處。一是建立“定責(zé)”制度。制定了《河西區(qū)審計(jì)局審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量考核及審計(jì)人員責(zé)任制考核辦法》，將工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、工作能力和工作效率等內(nèi)容分解為學(xué)習(xí)教育、審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行、審計(jì)執(zhí)法、信息化建設(shè)、審計(jì)成果、廉政建設(shè)、工作紀(jì)律七個(gè)方面，以審計(jì)方案優(yōu)良率、審計(jì)程序執(zhí)行率、審計(jì)實(shí)施到位率、審計(jì)文書規(guī)范率和審計(jì)成果轉(zhuǎn)化率等五個(gè)指標(biāo)為評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行綜合考核，量化評(píng)分責(zé)任到人，消除責(zé)任死角。
二是建立“踐責(zé)”制度。實(shí)行每月記錄、半年預(yù)核、年度全面考核制度，全局上下，無論是主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門、綜合部門，還是具體到每一名工作人員，每季工作明明白白，每月工作清清楚楚，每個(gè)人都能完成好工作目標(biāo)，自覺履行好工作職責(zé)。同時(shí)，利用局域網(wǎng)和審計(jì)項(xiàng)目管理AO系統(tǒng)，實(shí)行審計(jì)工作動(dòng)態(tài)管理，建立審計(jì)質(zhì)量檢查、評(píng)選年度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目等一系列制度，營(yíng)造“人人有壓力、個(gè)個(gè)挑擔(dān)子、層層負(fù)責(zé)任”的良好氛圍。
三是建立“追責(zé)”制度。從重大人事任免、審計(jì)業(yè)務(wù)管理、后期管理等方面查找了100余個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，落實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究?jī)?nèi)容防范措施。實(shí)行審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)制度、審計(jì)前公示制、廉政紀(jì)律監(jiān)督制、審計(jì)回訪制和網(wǎng)上公開監(jiān)督電話接受監(jiān)督。幾年來，無一人因工作過錯(cuò)、執(zhí)法過錯(cuò)、違反廉政紀(jì)律被追究責(zé)任。先后有5人次受到市級(jí)嘉獎(jiǎng)和表彰。
強(qiáng)化審計(jì)專業(yè)考核，為依法履職奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。一是健全學(xué)習(xí)考核機(jī)制。堅(jiān)持實(shí)行“每周一半天”互教互學(xué)式的學(xué)習(xí)活動(dòng)。即每月由審計(jì)業(yè)務(wù)骨干自行選題、輪流講課。推行了網(wǎng)上“菜單式”教學(xué)，實(shí)行網(wǎng)上自主學(xué)習(xí)、網(wǎng)上定期考核通報(bào)制度。通過夏訓(xùn)冬訓(xùn)、專題講座、專家講座、外出交流等形式，組織開展“學(xué)政治、學(xué)法律、學(xué)技能、學(xué)管理”，“質(zhì)量檢查月”，“評(píng)選年度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目”為主要內(nèi)容的“四學(xué)”“一查”“一評(píng)”活動(dòng)；以研討交流為載體，開展財(cái)政審計(jì)大格局、建設(shè)領(lǐng)域重點(diǎn)問題治理、專項(xiàng)資金審計(jì)等“五類”審計(jì)專題研討，通過不斷學(xué)習(xí)活動(dòng)，夯實(shí)審計(jì)基礎(chǔ)。
二是強(qiáng)化激勵(lì)培養(yǎng)機(jī)制。緊密結(jié)合創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，制定并實(shí)行了《河西區(qū)審計(jì)局獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)的相關(guān)規(guī)定》，對(duì)審計(jì)人員獲得的各類榮譽(yù)、年度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目、信息、調(diào)研報(bào)告、統(tǒng)計(jì)分析、職稱及研究生學(xué)費(fèi)等給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)了干部自學(xué)的積極性。結(jié)合實(shí)戰(zhàn)演練，加大培訓(xùn)力度，按照領(lǐng)軍人才、業(yè)務(wù)骨干、后備力量三個(gè)梯次，選派業(yè)務(wù)骨干到審計(jì)署學(xué)習(xí)工程造價(jià)專業(yè)知識(shí)、計(jì)算機(jī)審計(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)，到天津市審計(jì)局掛職鍛煉，實(shí)行以審代培，提高了審計(jì)人員的整體素質(zhì)。
強(qiáng)化審計(jì)過程考核，強(qiáng)化審計(jì)責(zé)任和防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。一是規(guī)范限時(shí)審結(jié)。實(shí)行了《河西區(qū)審計(jì)局審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃分解制度》，對(duì)審計(jì)人員所負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目調(diào)查階段時(shí)間、實(shí)施審計(jì)時(shí)間、提交報(bào)告時(shí)間、復(fù)核審理審批時(shí)間均作了明確限定。審計(jì)組長(zhǎng)及審計(jì)成員要按照規(guī)定要求編制審計(jì)實(shí)施方案，按審計(jì)事項(xiàng)將時(shí)間量化到日或周。并按規(guī)定時(shí)限完成審計(jì)任務(wù)。
二是實(shí)施網(wǎng)上監(jiān)控。利用“金審”工程即審計(jì)機(jī)關(guān)管理審計(jì)業(yè)務(wù)和行政辦公信息系統(tǒng)的強(qiáng)大功能，要求審計(jì)人員實(shí)施的審計(jì)項(xiàng)目從計(jì)劃執(zhí)行、送達(dá)通知書、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告形成等各個(gè)環(huán)節(jié)必須在“系統(tǒng)”中完成，局長(zhǎng)可以隨時(shí)通過系統(tǒng)監(jiān)控審計(jì)人員工作現(xiàn)狀、工作進(jìn)度、效果及問題，可以及時(shí)提出糾正意見。同時(shí)還利用網(wǎng)絡(luò)的功能，實(shí)行審計(jì)人員每日打包上傳審計(jì)工作記錄，業(yè)務(wù)科長(zhǎng)每周五按項(xiàng)目向計(jì)劃管理部門、主管局長(zhǎng)及局長(zhǎng)報(bào)送本周工作進(jìn)度情況及下周工作安排；利用局域網(wǎng)河西審計(jì)主頁(yè)及局公告欄，由計(jì)劃管理部門每周通報(bào)各項(xiàng)工作任務(wù)情況。對(duì)未完成規(guī)定工作的人員做好記錄追究責(zé)任。
三是嚴(yán)把復(fù)核關(guān)口。業(yè)務(wù)部門、主管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審核審計(jì)實(shí)施方案。審計(jì)過程中，要求做到凡是列入審計(jì)實(shí)施方案的內(nèi)容必須審查取證，凡是列為審計(jì)重點(diǎn)的必須查深查透并取證。業(yè)務(wù)部門、法制部門、主管領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格按照國(guó)家審計(jì)基本準(zhǔn)則的要求復(fù)核審理，對(duì)違反審計(jì)程序、證據(jù)不充分適當(dāng)、問題查的不深不透等問題，可以責(zé)成審計(jì)組成員重新審計(jì)，出現(xiàn)重大疏漏的，取消評(píng)選優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目參評(píng)資格。
四是積極轉(zhuǎn)化成果。該局把調(diào)研報(bào)告、計(jì)算機(jī)審計(jì)案例等指標(biāo)分解，要求審計(jì)組的每個(gè)成員，每個(gè)項(xiàng)目至少寫一篇有價(jià)值的審計(jì)信息；每個(gè)科室每年要報(bào)12篇綜合信息，一篇調(diào)研報(bào)告和統(tǒng)計(jì)分析，計(jì)算機(jī)骨干要編寫計(jì)算機(jī)專家經(jīng)驗(yàn)和案例。（于金燕）
強(qiáng)化審計(jì)目標(biāo)考核，確保年度審計(jì)工作任務(wù)落到實(shí)處。一是建立“定責(zé)”制度。制定了《河西區(qū)審計(jì)局審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量考核及審計(jì)人員責(zé)任制考核辦法》，將工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度、工作能力和工作效率等內(nèi)容分解為學(xué)習(xí)教育、審計(jì)計(jì)劃執(zhí)行、審計(jì)執(zhí)法、信息化建設(shè)、審計(jì)成果、廉政建設(shè)、工作紀(jì)律七個(gè)方面，以審計(jì)方案優(yōu)良率、審計(jì)程序執(zhí)行率、審計(jì)實(shí)施到位率、審計(jì)文書規(guī)范率和審計(jì)成果轉(zhuǎn)化率等五個(gè)指標(biāo)為評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行綜合考核，量化評(píng)分責(zé)任到人，消除責(zé)任死角。
二是建立“踐責(zé)”制度。實(shí)行每月記錄、半年預(yù)核、年度全面考核制度，全局上下，無論是主管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門、綜合部門，還是具體到每一名工作人員，每季工作明明白白，每月工作清清楚楚，每個(gè)人都能完成好工作目標(biāo)，自覺履行好工作職責(zé)。同時(shí)，利用局域網(wǎng)和審計(jì)項(xiàng)目管理AO系統(tǒng)，實(shí)行審計(jì)工作動(dòng)態(tài)管理，建立審計(jì)質(zhì)量檢查、評(píng)選年度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目等一系列制度，營(yíng)造“人人有壓力、個(gè)個(gè)挑擔(dān)子、層層負(fù)責(zé)任”的良好氛圍。
三是建立“追責(zé)”制度。從重大人事任免、審計(jì)業(yè)務(wù)管理、后期管理等方面查找了100余個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，落實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究?jī)?nèi)容防范措施。實(shí)行審計(jì)業(yè)務(wù)會(huì)制度、審計(jì)前公示制、廉政紀(jì)律監(jiān)督制、審計(jì)回訪制和網(wǎng)上公開監(jiān)督電話接受監(jiān)督。幾年來，無一人因工作過錯(cuò)、執(zhí)法過錯(cuò)、違反廉政紀(jì)律被追究責(zé)任。先后有5人次受到市級(jí)嘉獎(jiǎng)和表彰。
強(qiáng)化審計(jì)專業(yè)考核，為依法履職奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。一是健全學(xué)習(xí)考核機(jī)制。堅(jiān)持實(shí)行“每周一半天”互教互學(xué)式的學(xué)習(xí)活動(dòng)。即每月由審計(jì)業(yè)務(wù)骨干自行選題、輪流講課。推行了網(wǎng)上“菜單式”教學(xué)，實(shí)行網(wǎng)上自主學(xué)習(xí)、網(wǎng)上定期考核通報(bào)制度。通過夏訓(xùn)冬訓(xùn)、專題講座、專家講座、外出交流等形式，組織開展“學(xué)政治、學(xué)法律、學(xué)技能、學(xué)管理”，“質(zhì)量檢查月”，“評(píng)選年度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目”為主要內(nèi)容的“四學(xué)”“一查”“一評(píng)”活動(dòng)；以研討交流為載體，開展財(cái)政審計(jì)大格局、建設(shè)領(lǐng)域重點(diǎn)問題治理、專項(xiàng)資金審計(jì)等“五類”審計(jì)專題研討，通過不斷學(xué)習(xí)活動(dòng)，夯實(shí)審計(jì)基礎(chǔ)。
二是強(qiáng)化激勵(lì)培養(yǎng)機(jī)制。緊密結(jié)合創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，制定并實(shí)行了《河西區(qū)審計(jì)局獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)的相關(guān)規(guī)定》，對(duì)審計(jì)人員獲得的各類榮譽(yù)、年度優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目、信息、調(diào)研報(bào)告、統(tǒng)計(jì)分析、職稱及研究生學(xué)費(fèi)等給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，調(diào)動(dòng)了干部自學(xué)的積極性。結(jié)合實(shí)戰(zhàn)演練，加大培訓(xùn)力度，按照領(lǐng)軍人才、業(yè)務(wù)骨干、后備力量三個(gè)梯次，選派業(yè)務(wù)骨干到審計(jì)署學(xué)習(xí)工程造價(jià)專業(yè)知識(shí)、計(jì)算機(jī)審計(jì)知識(shí)學(xué)習(xí)，到天津市審計(jì)局掛職鍛煉，實(shí)行以審代培，提高了審計(jì)人員的整體素質(zhì)。
強(qiáng)化審計(jì)過程考核，強(qiáng)化審計(jì)責(zé)任和防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。一是規(guī)范限時(shí)審結(jié)。實(shí)行了《河西區(qū)審計(jì)局審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃分解制度》，對(duì)審計(jì)人員所負(fù)責(zé)審計(jì)項(xiàng)目調(diào)查階段時(shí)間、實(shí)施審計(jì)時(shí)間、提交報(bào)告時(shí)間、復(fù)核審理審批時(shí)間均作了明確限定。審計(jì)組長(zhǎng)及審計(jì)成員要按照規(guī)定要求編制審計(jì)實(shí)施方案，按審計(jì)事項(xiàng)將時(shí)間量化到日或周。并按規(guī)定時(shí)限完成審計(jì)任務(wù)。
二是實(shí)施網(wǎng)上監(jiān)控。利用“金審”工程即審計(jì)機(jī)關(guān)管理審計(jì)業(yè)務(wù)和行政辦公信息系統(tǒng)的強(qiáng)大功能，要求審計(jì)人員實(shí)施的審計(jì)項(xiàng)目從計(jì)劃執(zhí)行、送達(dá)通知書、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告形成等各個(gè)環(huán)節(jié)必須在“系統(tǒng)”中完成，局長(zhǎng)可以隨時(shí)通過系統(tǒng)監(jiān)控審計(jì)人員工作現(xiàn)狀、工作進(jìn)度、效果及問題，可以及時(shí)提出糾正意見。同時(shí)還利用網(wǎng)絡(luò)的功能，實(shí)行審計(jì)人員每日打包上傳審計(jì)工作記錄，業(yè)務(wù)科長(zhǎng)每周五按項(xiàng)目向計(jì)劃管理部門、主管局長(zhǎng)及局長(zhǎng)報(bào)送本周工作進(jìn)度情況及下周工作安排；利用局域網(wǎng)河西審計(jì)主頁(yè)及局公告欄，由計(jì)劃管理部門每周通報(bào)各項(xiàng)工作任務(wù)情況。對(duì)未完成規(guī)定工作的人員做好記錄追究責(zé)任。
三是嚴(yán)把復(fù)核關(guān)口。業(yè)務(wù)部門、主管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審核審計(jì)實(shí)施方案。審計(jì)過程中，要求做到凡是列入審計(jì)實(shí)施方案的內(nèi)容必須審查取證，凡是列為審計(jì)重點(diǎn)的必須查深查透并取證。業(yè)務(wù)部門、法制部門、主管領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)格按照國(guó)家審計(jì)基本準(zhǔn)則的要求復(fù)核審理，對(duì)違反審計(jì)程序、證據(jù)不充分適當(dāng)、問題查的不深不透等問題，可以責(zé)成審計(jì)組成員重新審計(jì)，出現(xiàn)重大疏漏的，取消評(píng)選優(yōu)秀審計(jì)項(xiàng)目參評(píng)資格。
四是積極轉(zhuǎn)化成果。該局把調(diào)研報(bào)告、計(jì)算機(jī)審計(jì)案例等指標(biāo)分解，要求審計(jì)組的每個(gè)成員，每個(gè)項(xiàng)目至少寫一篇有價(jià)值的審計(jì)信息；每個(gè)科室每年要報(bào)12篇綜合信息，一篇調(diào)研報(bào)告和統(tǒng)計(jì)分析，計(jì)算機(jī)骨干要編寫計(jì)算機(jī)專家經(jīng)驗(yàn)和案例。（于金燕）
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